Shenlvmeng's Blog

此书对于政府和经济关系的门外汉来说，是相当不错的入门读物。充分的材料和扎实的推导下，会发现当下的一些社会、经济现象原来是这样来的，颇有意趣。后半段对于国家经济宏观趋势的现象讲解以及来源分析也是同样的条理分明。对于重要的结论以及未来的发展方向更是在结尾再次点出。而且书中对于统计数据的给出绝不是简单地抛出来作为论据，也给了数据来源或参考文献。每章的结尾对于话题的展开也推荐了更多延申的读物，对于相关话题有兴趣的读者很有裨益。本书之深入浅出，之扎实演绎，足以成为教科书的补充阅读作品。

微观机制

上篇先概括性地讲解了地方政府的事务范围和94年分税制对地方政府的影响。之后介绍了地方政府经济发展的模式。再后面两章又分析了地方政府的债务和风险。这些都是下篇宏观经济现象的基础。

地方政府的权力和事务

• 五级政府管理体系：中央——省——市——县区——乡镇
  • 宪法第三条规定了央地关系总原则：“中央和地方的国家机构职权的划分，遵循在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则”
  • “层层复制”是我国政治体系的一大特点，即中央的主要部委在各级政府的部门基本都有对应。大多数政府同时接受“条条”（垂直关系）和“块块”（水平关系）的管理
  • 复杂的政治体系下，权力高度分散在各部门，且法律界限模糊，制度设计上通过上级分管领导或领导小组解决跨部门事务问题
  • 官员必须学习和贯彻统一的意识形态、官员由上级任命、地方主官要在多地轮换任职
• 地方政府的事权划分遵循几个原则
  • 外部性和受益范围原则
    • 我国实行“属地治理”，地方政府的权力范围由行政区划决定。影响行政区划的首要因素是外部性，即是否影响外部。另外行政区划也要考虑公共物品的规模经济和边界。
    • 区划需要考虑人口密度、地理条件、语言文化差异
    • 地理因素限制了边界地区获取公共资源。区域性整合有利于公共资源利用，改革思路可以是扩权强县或撤县设市、省直管县。
  • 信息复杂度原则
    • 实际权威来自信息优势，上级虽然名义上有最终决定权，但由于信息复杂、不易处理，下级实际上自主性很大
    • 获取和传递信息需要大量时间经历，上下级之间更是如此，作为信息载体的文件和会议也成了权力的载体之一
    • 为了降低成本，我国政府的文件类型有严格区分，格式和报送有严格标准
    • 正因为信息复杂多变，模糊不清的地方太多，而政府的复杂事权又没有清晰地法律界定，所以体制内的实际权力和责任都高度个人化
  • 激励相容原则
    • 专业性强、标准化高的部门，具体而明确的事物更多，更适合垂直化领导和管理
    • 激励相容首先要求明确地方的权利和责任。
  • 关系全国统一市场规则和管理等属于中央事权、跨区域重大项目建设维护为中央和地方共同事权，受益范围地域性强、信息较为复杂且主要和当地居民密切相关的基本公共事务为地方的财政事权
  • 地方政府对企业的重要生产要素有很强的干预能力，从而便于招商引资

财税和政府行为

• 财政是国家治理的基础和重要支柱，科学的财税体制是优化资源配置、维护市场统一、促进社会公平、实现国家长治久安的制度基础
• 分税制改革
  • 85到93年的财政包干，对使用权和经营权进行承包制，以提高工作积极性。这种承包制的确提升了地方扩大税收来源，大力发展经济的积极性。但让中央财政预算收入占全国比重和全国财政预算收入占GDP比重越来越低。“两个比重”降低削弱了国家财政能力，不利于推进改革。
  • 94年分税制把税收分为三类：中央税（如关税）、地方税（如营业税）、共享税（如增值税）。同时分设国税、地税两套机构（18年合并）。分税制下，地方收入的最大来源增值税变为共享税，中央拿大头。
• 土地财政
  • 分税制后，地方虽然有中央转移支付和税收返还，但发展经济所需的各种额外支出，如招商引资和土地开发就需要另筹资金了。土地出让和开发催生土地财政
  • 税改后，企业的大多数税收按所在地上缴。地方尤其青睐重资产的制造业，从而出现重企业轻民生、重生产轻消费的情况，原因如下
    • 投资规模大
    • 增值税在生产环节征收，和生产规模直接挂钩
    • 可以吸纳农业部门转移出的低技能劳动力，也可以带动第三产业发展，增加这方面税收
  • 我国实行土地公有制，城市土地归国家所有，农村土地归集体所有。农地要转成建设用地，需要先经过征地变成国有土地，之后才能发展工商业建设住宅。分税制改革前，国有土地转让的收益很少，因为一来乡镇企业虽然发达， 但使用的都是农村集体建设用地，二来虽然城市用地使用权可以有偿转让，但各地为了招商引资，土地转让价格都非常优惠。
  • 98年发生的两件事，使得城市土地的价值开始显现
    • 单位停止福利分房
    • 修订后的《中华人民共和国土地管理法》开始实施，基本锁死了农村集体土地的非农建设通道，即一定要经过征地变成国有土地，从而确立了城市政府对土地建设的垄断权力
  • 99年和00年的土地转让过程相当不透明，基本靠开发商各凭本事，从而催生了大量腐败。在01年后，国家推行土地“招拍挂”（招标、拍卖、挂牌）制度，土地出让收入开始激增。
  • 土地财政不仅包含高额的土地使用权转让收入，还包括土地使用和开发的各种税收收入，一方面是直接相关的土地增值税、城镇土地使用税、耕地占用税、契税，另一方面则是和房地产开发和建筑企业有关，主要是增值税和企业所得税
  • 土地转让虽然能带来收入，但地方政府也要负担相关支出，主要包括征地拆迁补偿和“七通一平”等基础性土地开发支出。这部分支出甚至高于卖地的收入，但政府要的主要还是土地开发后吸引来的工商业经济活动，自此后，地方政府发展经济的方式从此前的“工业化”演化为“工业化和城市化”两手抓。
  • 虽然商住用地只占出让土地土地的一半，但几乎贡献了所有的土地使用权转让收入。原因有二
    • 一方面，工业用地出让价格很低。各地都补贴工业用地，大力招商引资，推动制造业飞速发展，这样也能带来增值税和其他税收的同时，也能吸引就业。工业生产上下游链条长，有集聚效应和规模经济效应。同时工业企业可落脚的地方选择宽松。
    • 另一方面，随着工业化城市化发展，大量新增人口涌入经济发达地区，这些地方住宅用地供给不足，房价飞涨带动地价飞涨
  • 上面说的这种模式弊端随着时代发展逐渐明显，需要改革
    • 地方政府的债务问题，土地的资本化运作，本质是把未来的收益抵押到今天去借钱，借来的钱投资效果好还成，但地方官员任期有限，难免会催生短视行为，过度借贷
    • 经济增速放缓，说明土地资源的利用效率不高。随着工业化发展，市场竞争越发激烈，技术要求不断提高。徒有大量用地指标也没有用。需要提高全国范围内的土地资源配置效率
• 横向和纵向不平衡
  • 分税制改革后，地方收支差距由中央转移支付填补。但不见得所有地区都能补上。横向和纵向的不平衡带来了矛盾，也催生了改革
  • 纵向
    • 基层财政困难。”财权层层上收，事权层层下压“
    • 改革
      • 把农村基本公共服务开支纳入国家公共财政保障范围
      • 转移支付制度中引入激励机制，鼓励基层政府达成特定目标。
      • 基层财政资源向上一级政府统筹，推行”乡财县管“，”扩权强县“，”财政省直管县“
  • 横向
    • 随着出口快速增长，制造业向沿海省份集聚，在中央转移支付的背景下，东部和中西部的地区差异依然明显
    • 转移支付分为一般性转移支付和专项转移支付。前者附加条件少，后者为了避免越穷的地方拿的转移支付越多从而缺乏增长动力，要求专款专用
  • 公共财政的重要功能是实现人均公共服务的均等化

政府投融资与债务

• 土地本身不值钱，值钱的是土地上的经济活动。土地资本化的魔力在，它可以拜托物理属性，在抽象的意义上交易承诺和希望
• 城投公司和土地金融
  • 实业投资比金融投资复杂得多，我国政府会以各种方式参与实业投资，不可能置身事外
  • 法律规定，地方政府不得从银行贷款，15年前也不许发行债券。所以政府想要借钱投资，需要成立专门的城投公司，这类公司一般都是国有独资，统称为“地方政府融资平台”。这类平台有如下特征
    • 持有从政府取得的大量土地使用权
    • 盈利状况依赖政府补贴。但这不意味着投资的回报低，因为回报实际上需要算上投资带动的经济利益和社会利益
    • 政府的隐形担保可以让企业大量借款
  • 当地融资平台公司一般只参与前期拆迁和土地整理，经过这个过程，“生地”才能成为供应市场的“熟地”，这个过程也叫“一级开发”，投入大、利润低，且设计拆迁等复杂问题，一般由政府融资平台完成，之后的建设和运营统称二级开发，大都由房地产公司来做。
  • 工业园区开发上，投资大盈利低的，大都由融资平台类国企主导开发，之后再交给政府去招商引资。而在很多中西部市县，招商困难，地理位置不好，经济发展水平不高，政府财力有限，有些地方干脆就划一片地出来，完全依托民营企业来开发产业园区，甚至连招商引资也一并委托。按照法律，政府不能与企业直接分享税收，但可以购买企业服务，以产业发展服务费的名义来支付税收里约定的分成。这种模式叫“政府和社会资本合作”（PPP）。不过PPP项目里的社会资本，绝大多数还是融资平台公司和其他国企。
• 土地金融带来快速工业化和城市化的同时，也积累了大量债务。地价上涨时还好，一旦经济增速放缓，土地出让收入减少，积累的债务就会成为沉重的负担
  • 城投公司的模式是98年国家开发银行和安徽芜湖发明的。03年，国开行和天津的合作里允许用土地增值收益作为贷款还款来源，这种做法也成为了城投公司的标准做法
  • 城商银行（四大行以外的地方商业银行）为融资平台贷款有两大风险
    • 基础设施建设周期长，但商业银行资金大都来自短期存款
    • 城商行自有资本比较薄弱
  • 地方债总体不算高也不算低，但整体情况对于个体就不一定了
• 地方债的治理和改革
  • 债务置换，用地方政府发行的公债置换部分融资平台公司的银行贷款和城投债。减少利息的同时，也延长了还款期限，降低了流动性风险，同时提升了信用级别
  • 推动融资平台转型，剥离和政府的关系，破除政府对其形成的“隐形”担保
  • 约束银行和金融机构，避免大量资金流入融资平台
  • 问责官员，对过度负债的行为终身追责
• 招商引资中的地方官员
  • 地方主官任期有限，想在任内快速提升经济，往往只能加大投资力度，上马各种大工程、大项目，偏好“看得见”的工程建设，而忽视“看不见”的（如地下管网），也容易带来产能过剩的问题
  • 13年中组部发布的通知里，强调“不能搞地区生产总值及增长率排名”。之后地方GDP增长率和固定资产投资增长率开始下降
  • 和土地有关的交易金额巨大，且权力高度集中在个别官员手中，极易滋生腐败。我国的腐败有两个特点
    • 腐败和经济高速增长并存
    • 随着改革深入，政府市场关系不断变化，腐败形式也在不断变化
  • 腐败类型
    • 掠夺式腐败，如索贿、敲诈勒索、挪用公款等
    • 官商勾连共同发财，如利用职权将项目批给关系户，这会导致几个恶果
      • 长期以来投资导致经济结构扭曲
      • 扭曲投资和信贷资源配置
      • 权钱交易扩大贫富差距
  • 打击腐败的同时，也要避免矫枉过正，破除“为官不为”
• 政府的债务问题根源在承担了发展经济的任务，要扮演的角色太多。改革之道在给政府放权，从投资型向服务型转型。同时计算回报率的时候，也要考虑人口密度和设施利用率

工业化中的政府角色

• 我国经济改革的起点是计划经济，地方政府掌握着大量资源（土地、金融、国企），不可避免会介入实业投资
• 本章研究重点案例，是因为大多数行业“二八分化”严重，头部企业和中小企业没有可比性。大企业不仅是技术的汇聚点和创新平台，也是行业标准制定者和产业链核心，与政府关系身深厚复杂
• 京东方和政府投资
  • 京东方的投资有直接股权投资，也有产业投资基金的投资
  • 京东方和TCL都借助了政府融投资获得了快速发展
  • 现代工业的规模效应很强。显示面板行业投资极大，只有大量生产才能拉低平均成本，新企业进入门槛极高，还要面对先进入者积累的巨大成本和技术优势
  • 由国界和政治因素造成的市场扭曲很多，行政手段造成的扭曲只有行政力量才能破解。这并不意味着政府就一定要帮助国内企业进入某行业，也要看国内市场规模。液晶屏幕在国内的市场就很大，扶持本国企业进入，可以打破国际市场的扭曲和垄断，也能减少下游产业成本，促进发展
  • 京东方和华星光电的崛起，带动了光电产业链向我国集聚。一旦行业集聚形成，企业自身的规模经济效应就会和行业整体的规模经济效应叠加。规模经济和产业集聚也会刺激技术创新
  • “东亚经济奇迹”的一个重要特点是：政府帮助本土企业进入复杂度很高的行业，利用学习效应、规模效应和技术外溢效应，迅速提升本土制造业的技术能力和国际竞争力。韩国的“汉江奇迹”就是一个例子
  • 新兴制造业在地理上的集聚效应很强，大多数新兴制造业对自然条件要求不高，不会特别依赖先天自然资源，外加我国基础设施发达，物流成本低，内陆城市和沿海城市差别不大，若能吸引龙头企业落户，就能打来一大片相关企业，在新兴产业发展中占有一席之地。因此亟待行业转型的内地中心城市愿意冒险权利投资新兴产业。就像合肥投资京东方一样。
  • 政府扶持新兴产业有模仿效应，也引发产能过剩的担忧
• 光伏发展和政府补贴
  • 80年代初“石油危机”后，美国政府大力补贴光伏产业，带来技术发展，随着油价回落，对光伏的支持和优惠消失，产业链开始向欧洲和日本转移，并在之后向中国转移。08年通过廉价土地、税收优惠、贴息贷款等手段增大基础设施和工业项目的投资，其中就包括光伏。
  • 这一时期的光伏产出主要出口欧美市场，因为光伏发电成本远高于传统能源，海外的光伏需求也离不开政府补贴。08年到11年，金融危机后，欧洲大幅削减光伏补贴，大量光伏企业破产倒闭，光伏企业逐渐向国内转移
  • 11年中央政府分阶段实行“标杆电价”补贴。并在之后逐步下调，实际上，企业的效率提升和成本降幅远快于补贴降幅。19年起，我国逐步退出固定电价的补贴，实行市场经竞价。由于多年的技术积累和规模经济，光伏成本已经逼近燃煤电价。
  • 新能源技术升级和成本下降，必须大规模的生产和市场应用，离不开边干边学的企业。因此新能源技术必须在没有竞争优势的时候进入市场，这就需要补贴，加速技术进步和成本降低。不论在欧美还是日韩，光伏的需求都是由政府补贴创造出来的。
  • 在光伏产业的发展中，能看到“东亚产业政策模式”的另一个特点：强调出口。国内市场有限的时候，海外市场可以促进竞争，迫使企业创新
• 过度投资和产能过剩不是新鲜事，就算没有政府干预，也是市场运行会出现的。因为投资面对的是不确定的未来，不可能恰好适应未来需求。同时产业投资又具有不可逆性，没下注还好，下了注的往往难以收手。供需动态匹配和调整过程中的周期性产能过剩是市场经济的常态。
• 重复投资的好处有二
  • 当地工厂不仅提供了就业，也为当地农民转变成工人提供了学习场所和途径。工业化最核心的一环就是把农民变成工人，不仅是工作的转变，也是思想观念和生活习惯的彻底转变。
  • 加剧竞争会带来成本创新和功能简化（如山寨+价格战），在消费者熟悉产品后，资源和技术也可以向头部企业集中，迅速提高质量
• 不管有没有政府扶持，要害都不是重复建设，而是保持竞争。地方政府若是过度保护本地企业，竞争效果就会大打折扣。产业政策要有退出机制，低效企业的破产退出渠道要顺畅。
• 政府产业引导资金
  • 风投资金在我国的政治经济土壤下，与地方政府的财政资金嫁接产生了政府产业引导基金，既是一种招商引资的新方式，也是市场化方式使用财政资金探索。
  • 私募基金
    • 出钱的有限合伙人（LP）、管理的普通合伙人（GP）
    • 基本管理费、绩效提成
    • 有限合伙制：私募基金要经历募资、投资、管理、退出（募投管退），到期按照合伙协议分钱和散伙
    • 国内最大的一类LP就是政府产业引导基金
  • 与投资企业的传统方式比，产业引导基金有三个特点
    • 不直接投资企业，而是做LP，把钱交给市场化的私募基金的GP去投资。有限的政府基金会带动更多社会资本投资目标行业，因为政府引导基金本身也是基金，所以也被称为母基金（FOF）
    • 借用市场力量去使用财政资金
    • 大多数引导基金最终投向“战略新兴产业”，不允许投资基础设施和房地产，即PPP模式
  • 政府需要成立专门的公司去管理和运营这只基金，运作模式有三
    • 政府独资
    • 混合所有制
    • 把钱委托给市场化的母基金管理人
  • 发展的必要条件
    • 制度基础
      • 08年，国务院为引导资金提供了政策基础，明确宗旨是“发挥财政资金和杠杆放大效应，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题”。同时引导资金要按“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运作
      • 11年，财政部和发改委确认了财政资金和社会资本收益共享、风险共担的原则，规定了管理费和增值收益的标准
      • 14年改革后，国务院开始严格限制地方政府对企业的财政投资，这些基金就必须寻找新的载体和出路，不能趴在账上
      • 15年起，财政部和发改委陆续出台一系列针对政府引导基金的管理细则，提供了行动指南，之后政府引导基金进入爆发期
    • 成熟的资本市场：有大量社会资本可以参与、有大量私募基金管理人可以委托、有畅通的投资退出渠道
      • 上交所和深交所做了改革，拓宽了上市渠道，13年新三板扩容全国，19年科创板在上交所开市
      • 14年境内IPO重启，股权投资市场开市快速发展，出现了以市场化运作财政资源的重要现象
    • 产业条件
      • 发展战新产业是国家战略，在制度上有保障。在“十二五”和“十三五”规划里，都提出要加大和创新财税与金融政策对战新行业的支持，促进战新行业迅速发展
      • 战新行业处于技术前沿，高度依赖研发和创新，不确定性很大，所以更需要能共担风险为企业解决各类问题的“实力派”股东。从政府的角度，股权投资最终需要退出，不像补贴那样有去无回
      • 很多战新行业尚在发展早期，尚未形成行业集聚，这让很多地方政府看到了本地投资布局的机会
  • 引导基金的困难
    • 财政资金的保值增值目标和风险投资可能亏钱之间的矛盾
    • 财政资金的地域属性与资本无边界的矛盾。有些地方为吸引企业，把本该是股权投资的引导基金变成了债权工具，这种“明股实债”的方式是中央明确禁止的
    • 股权投资对市场和资金变化非常敏感，18年“资管新规”出台后，社会资本急剧萎缩，没有足够的社会资本跟投引导基金
    • 引导基金管理机构脱胎自政府和国企，没有市场化的薪资，无法吸引很多专业人才

20世纪90年到21世纪初期，基础设施不完善，法治环境不理想，资本市场和社会信用机制不健全，以信用级别高的地方政府和国企为主体，以土地为杠杆，可以撬动大量资源，加速投资流程，快速推动城市化和工业化。这种模式的成就有目共睹，但也有如下后果：

• 土地相关腐败猖獗
• 城市化以“地”为本，忽略了“人”，民生支出不足，教育、医疗等公共服务供给滞后
• 房价飞涨、债务激增
• 经济过度依赖投资，民众收入不高消费不足，过剩产能无法在国内消化，向国外输出时引起贸易冲突

宏观现象

上篇提到的地方政府推动经济发展的模式，有两个特点：

• 重土地，轻人，优点是可以快速推进城市化和基础设施建设，缺点是公共服务供给不足，推高了房价和居民债务负担，拉大了地区差异和贫富差异
• 重规模、重扩张，优点是可以推动企业成长和快速工业化，缺点是加重了债务负担
• 重投资、重生产、轻消费，优点是拉动了经济快速增长，扩大了对外贸易，使我国迅速成为制造业强国，缺点是经济结构不平衡，对内居民收入和消费占比偏低，对外无法消纳的产能向外输出，加剧了贸易冲突

城市化与不平衡

• 中国特有的城市土地国有制度，为政府垄断土地一级市场创造了条件，但也让地方财源高度依赖土地价值、房地产和房价，忽视了城市化的真正核心：人。支撑房价和地价的，是人的收入
• 房价和居民债务
  • 城市化模式的分水岭
    • 94年前的财政包干，促进乡镇企业的崛起，为工业化打下基础
    • 分税制改革后，乡镇企业式微，农民工大潮形成
    • 95年后，城市化进入以土地财政为主要推手的阶段，这个模式的关键是房价
  • 房价中长求由供求决定，房屋供需都与人口结构密切相关，因为年轻人是买房主力
    • 政策限制供给，也会带来房价上涨
    • 地区房价差异主要原因是供需失衡，大城市居住用地供给速度远赶不上人口增长
    • 土地流向和人口流向背道而驰，地区间房价差异因此拉大。中西部地区房价低，但房价高的大城市有更多工作机会和资源。
    • 建设用地指标不能在全国交易，土地资源利用效率很难提高。2020年，中央提出要对建设用地指标的跨区域流转进行改革
  • 居民债务主要来自买房，房价越高，按揭越高，债务负担就越重
    • 欧美政府为了讨好房东选民，不愿让房价下降，无房者想赶上房价上涨的快车，政府顺水推舟，降低首付和按揭利率。自有住房率不断提高。
    • 美国房地产和选举政治紧密相关。收入不平等的问题通过借钱给穷人买房，实现“美国梦”来治标。房价抬高，房主财富增加，拉动他们消费，创造更多就业，一举多得。08年很多房贷首付甚至可以为0
    • 房价下挫和收入下降会加大家庭负债负担，从而抑制消费。这对重消费的美国影响很大。
  • 我国的居民债务占GDP比重至少54%，其中有53%是房贷。但近6成家庭有负债，债务收入比（债务和家庭年收入的比值）为1.6。
  • 城镇居民的主要财产就是房子。中国人财富的压舱石是房子，美国人的财富压舱石是金融资产。这一差别可以帮助我们理解中国对房市的重视及美国对股市的重视
    • 随着居民债务增加，每月还债后可支配收入减少，所以经济形势一旦变差，买车需求就会大减
  • 房价上涨不仅会增加债务负担，还会拉大贫富差距，进而刺激低收入人群举债消费
    • 负债的人中，低收入人群债务负担尤其重
    • 依靠借债的消费无法维持，因为钱都花掉了，没有形成未来更高的收入，债务负担只会越来越重
    • 居民债务居高不下，就很难抵御经济衰退，尤其是房产价格下跌所引发的经济衰退。低收入人群的财富几乎全部是房产，负债率很高，很容易受到房价下跌的影响
  • 我国不会出现美国式的突发性房贷和金融危机，因为
    • 我国住房按揭首付比例至少30%
    • 住房按揭形成的信贷资产，没有被层层嵌套金融衍生物，规模和风险可控
  • 要化解居民债务风险，根本的解决办法还是提高中低收入人群的收入
• 不平衡和要素市场改革
  • 17年，党的十九大报告指出，我国社会的主要矛盾已经转变为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分发展之间的矛盾
  • 收入差距有城乡差距和地区差异两大特点，这两个差异都和人口流动受限有关
  • 人口流动和收入平衡
    • 以地方政府投资为主推动的城市化和经济发展模式民生支出不足，收入分配偏向资本，降低劳动收入占比，对中低收入人群尤其不利
    • 要实现人均意义上的平衡，关键是要让劳动力自由流动
    • 缓解压力之道是增加供给，而不是限制需求。涌入城市的人不仅分享资源，也会创造资源。开起来低技能的服务业工作，支撑着大城市的繁华
  • 土地流转和户籍改革
    • 土地流转
      • 要缓解土地供需矛盾，让建设用地指标流转起来。首先要让农村集体用地参与流转。关于此，08年的《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》里已有原则性条款，“逐步建立城乡统一的建设用地市场，对依法取得的农村集体经营性用地，……，在符合规划的前提下与国有土地享有平等权益”
      • 17年，中央政府提出“开斋集体建设用地上建设租赁住房试点”，意味着城市政府对城市住宅用地的垄断将被逐渐打破
      • 20年启动的宅基地制度改革试点，继续探索“三权分置”，即保障宅基地农户资格权、农民房屋财产权，适度放活宅基地和农民房屋使用权。
    • 户籍改革
      • 14年，两会报告中首次把人口落户城镇作为政府工作目标，开始改革户籍制度。逐步取消农业户口和非农业户口的差别，逐步按照常住人口而非户籍人口的规模来规划公共服务供给
      • 19年，户籍制度改革开始加速，发改委提出II型大城市全面取消落户限制，I型大城市放开放宽落户条件，取消落户限制。超大特大城市完善积分落户制度，大幅增加落户规模，精简积分项目，确保社保缴纳年限和居住年限分数占比更大
    • 产品的流动和市场化会带来生产要素的流动和市场化。随着市场化改革的深入，限定性制度带来的扭曲会越来越严重，代价也会难以维持。总的改革方向，就是让市场力量在各类要素分配中发挥更大作用，让资源更自由流动，提高资源利用率
• 贫富差距
  • 中国崛起极大地降低了全球不平等。但国内的收入差距随着市场经济改革也在扩大。目前因为经济整体在飞速增长，几乎所有人绝对收入都在快速增加，社会对贫富差距的敏感度暂时没那么高。
  • 经济增长过程中，伴随生产率提高和新机会涌现，一定程度上可以遏制贫富差距在代际间传递。但对80后和90后来说，父母的财富和资源对子女收入的影响就大了。原因之一是，财富差距在父母一代就扩大了，财产性收入占比也扩大了，其中最重要的是房产。在一、二线城市，房价的涨幅远远超过了收入涨幅。和人力资本无法在代际间无差别传承不同，房产等有形资产是可以几乎不打折扣地传承的。
  • 积累的财富差距一般远大于每年的收入差距。当经济增速放缓，新创造的机会变少时，年轻人间的竞争会更加激烈，父母的财富优势会变得更重要。“拼爹”现象会更严重。
  • 收入差距的容忍度
    • 最重要的影响因素是经济增速，因为增速下降首先冲击的是穷人收入。
    • 另一影响容忍度的因素是人群的相似性。“凭什么白人就可以靠努力逆袭，黑人就不行”
    • “先富带动后富”不会自然发生，需要政策的干预。不断扩大的不平等会让社会付出沉重的代价。

债务与风险

• 无论是居民、企业还是政府，债务都与地方政府推动经济发展的模式有关
• 债务关系让经济各部门之间的联系变得更加紧密，任何部门出问题都可能传到到其他部门。这类危机往往来势汹汹
  • 负债率高的经济，资产价格下跌往往迅猛。债务太重时，就只能抛售资产
  • 资产价格下跌会引发信贷收缩（抵押物价值跳水），导致资金链断裂。
• 债务与经济衰退
  • 一个部门的负债对应着另一个部门的资产。债务累积的过程就是人与人商业往来增加的过程，会推动经济繁荣。相反，债务紧缩或“去杠杆”会带来经济衰退。
  • 债务往往把风险集中到承受能力最弱的穷人身上，从而加大经济衰退带来的贫富差距
• 欧美的教训
  • 居民和企业的债务规模，换个角度看也就是银行的信贷和资产规模。债务增长和银行大量放贷也有关。
    • 布雷顿森林体系解体后，发达国家间实行了浮动汇率，放开了跨境资本流动。从而单方面管控国内银行的信贷规模就没用了。于是各国纷纷放松对银行和金融机构的业务限制，自由化浪潮席卷全球。
  • 金融风险的核心在银行。金融危机都伴随银行危机。原因有四
    • 银行规模大、杠杆高（银行自有资产规模比例小）
    • 银行借来的钱很多是短期的，如活期存款，但贷出去的钱大多是长期的，如企业贷款
    • 银行信贷大多和房地产有关，所以常与土地和房产价值一起波动，放大经济波动。银行因为杠杆率高，贷款需要抵押物，而土地和房子就是最好的抵押物，价值稳定，不会消失。
    • 银行风险会传导到其他金融部门。如银行可以把各种按揭贷款打包成一个证券组合，卖给其他金融机构
  • 随着银行和金融机构间的交易越来越多，金融部门规模越来越大，但资金和资源在金融体系里空转，实体经济的蛋糕并没有做大
  • 国际不平衡，国内不平等
    • 国际资本大量流入美国，加剧美国贸易逆差，但也加深了美元是全球最重要的储备货币的地位。不过，持续的逆差会积累债务，反过来威胁美元的储备货币地位，形成悖论。
    • 大多数发达国家里，过去40年贫富差距的扩大都伴随债务水平的上升。富人的储蓄经过银行也借给了穷人用来买房。
  • 实体投资不足
    • 资金如果能被实体企业吸纳，就不会流入到房地产和金融去推高资产泡沫
    • 发达国家经济的整体竞争性在减弱，行业集中度越来越高，大企业越来越大，利用融资优势，大肆兼并小企业，降低了竞争
• 我国的债务风险
  • 我国外债水平很低，且基本都是以人民币计价的，所以不大会出现外债危机
  • 我国债务快速累积始于2008年，为应对全球金融危机，我国出台“4万亿”计划，为帮助地方政府融资，中央放松了对地方融资平台的限制，且不断降本降息，放宽银行信贷。这些资金找到了基建和房地产，相关投资快速增加。10到11年，为缓解经济过热和猪肉价格大涨，货币政策开始收紧。11年欧债危机，为解决国内制造业的困境，央行又在12年起开始降准降息，放宽地方融资平台限制。城投债于是继续激增。这一时期，为缓解债务负担，中央开始加强对房地产行业的控制和监管。15年股灾后，美联储退出量化宽松，美元加息，大量资本流出。央行连续降准降息，“棚改”货币化（实物安置改成货币化安置），放宽房地产限制。债务负担于是继续加速上涨。16年三四线城市房地产去库存告一段落。中央在年底首次提出“房住不炒”，全面收紧房地产调控。“去产能”改革开始见效。18年，在连续两年相对宽松的环境下，央行等四部委出台“资管新规”，严控“影子银行”，试图降低多年来的金融风险。信用和资金收缩，民营企业融资困境全面暴露。
  • 我国企业债务远高于发达国家，一个原因是资本市场发展不充分，股权融资占比低，另一个是“国进民退”，国企规模快速扩张，但资金效率比私企低，推升了整体债务负担。今年针对低效率的国企和中大型私企的现象，推动了一些改革。另外，房地产企业的债务问题也是一大原因，因为我国允许房企借钱“买地”。
  • 我国的银行风险和发达国家类似，包括信贷 放松管制、和土地金融、房地产关联度高、会传导到其他金融部门（“影子银行”）。不过我国“影子银行”的业务模式大多简单，证券化不高，衍生品很少，参与的国际资本也少，因此相对好管控
• 化解债务风险
  • 偿还已有债务：增发货币维持稳定温和的通胀；量化宽松即央行增发货币买入各类资产，但因为资产所有者往往是富人，这样增发的货币无法流入到穷人手里，难以刺激消费支出，还会拉大贫富差距；债务货币化，政府加大财政支出去刺激经济
  • 遏制新增债务：限制房价上涨，限制土地财政或土地金融，限制政府担保和果业企业过度借贷。我国的债务问题是以出口和投资驱动的经济体系带来的，因此限制债务并不会让这种模式转化为更有效率的模式，从而会引起经济下滑。所以另一项措施是资本市场改革，改变以银行贷款为主的间接融资体系，拓展直接融资渠道。

国内国际失衡

• 我国的出口模式早已不是“来料加工”，绝大部分的机制均由本土创造
• 低消费和产能过剩
  • 我国经济结构失衡的突出特征是消费不足
    • 居民储蓄率高。主流解释是计划生育、政府民生支出不足、房价上涨导致。这三点都要求年轻人多攒钱。而老年人为了补贴儿女的住房支出和第三代的教育费用以及自身的医疗费用，储蓄率也很高
    • 居民收入份额低。工业化要求密集的资本投入，在工业化进程里，机器设备效率更高，劳动所得在总产出中的占比就相对资本下降。政策不利于外来人口安置，“用工荒”时有发生，也让企业更偏好资本投入。
  • 消费不足相反的是，政府支出高。这些支出绝大多数用于了投资，这也意味着出口占比上升。在经济发展早期，将更多资源从居民消费转为资本累积，变成基础设施和工厂，可以有效推进经济起飞和产业转型，提高生产率和收入。但经济发展到一定阶段后，这个模式就不可持续了。这样做会导致4个问题
    • 基础设施和工业体系已经比较完善。投资什么都有回报的时代已经过去，投资难度加大，需要更有效率的资源调配
    • 老百姓收入消费不足，无法消化投资形成的产能，多余产能会被浪费，带来一系列风险
    • 劳动份额相对资本收入份额下降，会扩大贫富差距。因为资本掌握在少数人手中。这种差距会带来各种社会问题
    • 过剩产能向国外输出，由于我国体量巨大，这种输出会引发贸易冲突
  • 对此，党的十九大指出
    • 破除妨碍劳动力、人才社会性流动的体制机制弊端
    • 完善政府、工会、企业共同参与的协商协调机制，构建和谐劳动关系
    • 扩大中等收入群体，增加低收入者收入，调节过高收入，取缔非法收入
    • 坚持在经济增长同时居民收入同步增长
    • 拓宽居民劳动收入和财产性收入渠道
    • 加快推进基本公共服务均等化，缩小收入分配差距
  • 2020年，中央提出要“努力使居民收入增长快于经济增长”。只有这样，才能增大居民消费占GDP的比重。
  • GDP由消费、投资、净出口组成。我国消费占比少自然对应投资和净出口高。而这两者都不能保持高比例。超出消费能力的投资就会变成过剩产能。投资和消费失衡是个老问题，但是因为08年金融危机爆发，出口锐减，”4万亿“计划让净出口下降的比例被投资弥补上。
  • 全球金融危机后，中美两国都经历了艰难的平衡。我国的调整包括“供给侧结构改革”、要素市场改革和“国内大循环为主、国际国内双循环相互促进”的发展战略。在美国，这种调整伴随政治极化、贸易保护主义兴起的现象
• 中美贸易冲突
  • 全球经常账户的逆差基本全部由美国构成，但美国的外债几乎都以美元计价，原则上美国总可以“印美元还债”。只要全世界还信任美元的价值，美国就可以源源不断地用美元去换取实际的产品和资源
  • 美国制造业人数占比的下降并非由中国制造业崛起导致，更多是技术进步和生产率提高的表现。中国制造业崛起对美国的冲击主要不在就业，而在技术冲击。
  • 对后起的发展中国家来说，新技术的发明应用往往先从制造环节入手，边干边学，积累技术经验，再根据自身需要改进技术。这一点和处在科技前沿的国家相反。
  • 理论上，中美贸易不一定会损害美国的科技创新。对很多大公司来说，把制造环节搬到中国，靠近最大增长最快的市场，再把赚到的利润投入位于美国的研发部门，不断创新和提升竞争优势，最终美国的整体创新能力不一定会受负面影响。
  • 对华的技术打压，尽管可能让我国企业短期受挫，但国内落后的技术也因此获得了市场机会，可以提高市场份额，进入“市场——研发——迭代——更大市场”的良性循环。但这一些的前提是我国国内市场确实能继续壮大，国民消费能继续提升，能真正支撑起“国内大循环为主体”的“双循环”模式
• 再循环和国内大循环
  • 关键是提高居民收入和消费
  • 要提高居民收入，就要继续推进城市化，让人口向城市尤其是大城市集聚。因为制造业全球化后，产业链标准化越来越高，吸纳不了更多就业。解决就业和提高收入必须依靠服务业的大发展。
  • 改革关键在转变政府角色，遏制其投资冲动，降低生产性支出，加大民生支出。好处有四
    • 能改变“重土地，轻人”的模式，让城市以人为本，让居民安居乐业，才能降低储蓄和扩大消费
    • 当下经济的发展阶段，实业投资已经很复杂。以往的盲目投资所带来的的浪费日趋严重。地方政府参与的实业投资过程大多不可逆，一旦参与就难以撤出。
    • 科技进步的核心是“人”，对人力资源的投资长远看有利于科技进步和经济发展
    • 能降低对土地价格的依赖，有助于稳定房价，防止债务负担加重对消费的侵蚀
  • 只有继续推进各类要素的市场化改革，继续扩大开放，才能转变政府角色，从生产型政府向服务型转型，才能实现国内市场的巨大潜力，推动我国迈入中高收入国家

结语

• 依托市场经济的理论来研究中国经济，有个很大的好处就是可以发现各种“扭曲”和“错配”
• 经济落后国家能否赶超发达国家，关键在于能否找到一套适合国情的动员和组织资源的方式
• 地区竞争
  • 经济发展的核心原则就是优化资源配置，提高使用效率，实现这一目标要靠竞争，将条条式和块块式的竞争引入政府。
  • 在工业化进程里搞地方竞争，前提是大多数地区的工业基础不能相差太远。三线建设彻底改变了工业布局，这种分散在各地的工业知识和体系，为改革后当地乡镇企业和私营企业的发展创造了条件。
  • 地方政府竞争的关键一环是“以经济建设为中心”来评价地方主官。“官场+市场”的竞争体系，可以帮助理解我国经济的整体增长。但这种竞争和市场竞争还是有所差别
    • 缺乏真正的淘汰机制
    • 绝大多数市场竞争是“正和博弈”，可以一起把蛋糕做大，而官员升迁是“零和博弈”
    • 市场竞争一般是长期竞争，延续性很强，但地方官员任期有限
• 政府发展与转型
  • 经济富裕、社会安定、政府得力是国家繁荣的三大支柱，缺一不可
  • 如果政府不投入资源建设，市场经济和所谓“企业家精神”并不会凭空出现
  • 随着社会投入法制建设的资源增加和民众、公司更富有，法制相对管制就变得更重要
  • 经济发展早期，市场不完善甚至缺失，政府能力于是成了市场能力的补充或替代。经济落后的国家经济发展的关键在，能否在市场机制不完善的情况下，找到其他可行的动员和调配资源的方式。在我国，政府和国企深度介入了工业化和城市化的进程，这也推动了市场机制的建立和完善。
  • 各国由于国情不同，政府调配资源的方式、与市场互动和协调的方式都不同。前面各章讲解的模式都属于中国特色。这种模式不能一成不变。当下资源若继续向政府和国企集中，效率会大打折扣。投资、融资、生产需要更分散化的决策。同时随着服务业占比越来越高，“生产投资型政府”就要向“服务型政府”过渡。
• 发展目标和过程
  • 对于发展中国家而言，核心不是良好的市场机制运行，而是如何逐步建立和完善市场经济体制
  • 当技术和生产率提高到一定水平时，旧有的模式若不能成功转型为“探索创新模式”，就可能阻碍经济进一步发展，“后发优势”变成“后发劣势”
  • 我国的政治经济体制有特有且必要的三大组件
    • 掌握大量资源和自主行动的地方政府
    • 协调和控制能力强的中央政府
    • 人力资本雄厚和组织完善的官僚体系
  • 在我国，可行的政策空间和演变路径有三大制度约束：农村集体所有制、城市土地公有制、户籍制度。可行的政策不仅受既有制度约束，也受既有利益的约束。
  • 经济发展必然要改变旧的生活方式，重新分配利益，所以必然伴随矛盾和冲突。政府在其中的关键作用之一就是调控改变速度的快慢。
  • 有经济史学家在研究美国崛起的过程时曾说：“在成功的经济体，经济政策一定是务实的，不是意识形态化的。是具体的，不是抽象的”

2022-2023：https://shenlvmeng.github.io/blog/2022/12/30/2022-to-2023/

一年须臾而过，转眼又近年末。过去的2023里，改变生活的大事件按部就班地一件件发生，甚至还有意外的提速。去年底已经起步的从单身迈向家庭，经过了2023一整年，仍有许多要办的事情摆在眼前。在见缝插针的日程里，依然达成了去年底的几乎所有期望，甚至有超额完成。尽管生活不是去达成一个个目标来过的，但一些引导进步的目标还是有助于摆脱惰性心理，强迫自己去发现生活的美好。

2023回顾

老生常谈，我们依旧从书籍阅读开始。也许是上半年神书《GEB》上半部分完成的过于艰难，读书这一目标搁置了很久。直到8月份才重新捡起来，完成《GEB》全书的笔记。

• GEB —— 集异璧之大成 上
• GEB —— 集异璧之大成 下

9月中旬公司意外搬迁到杨浦区，距离家足足1个小时的地铁旅途。为了利用上1天2个小时的地铁时间，买了几本社科书籍。从此开始阅读量的井喷，仅年末的3个月时间，完成4本专业类书籍、7本小说、2本绘本、1本科普作品的阅读。月均4.6本，周均1本。感慨原来每天2个小时可以积累下这么多的阅读量：

• 专业类
  • 家庭和国家的起源
  • 中国哲学简史
  • 《Code》—— 从手电筒到计算机
  • 置身事内 —— 了解一点政府和经济发展的逻辑
• 小说
  • 万物既聪慧又奇妙（文学）
  • 1367（推理）
  • 显微镜下的大明（历史）
  • 如首无作祟之物（推理）
  • 第四扇门（推理）
  • 万物有灵且美（文学）
  • 生死疲劳（文学）
• 绘本
  • 地下铁
  • 庄子说
• 科普
  • 从1到无穷大

读纸质书，感受新鲜的知识和有趣的故事，多是件美事。要说看了这么多书，自己有什么改变，好像也说不太出来。但我想书的影响是润物细无声的，太追求回报也不好。只是屋里的书架已放不下这么多新书，亟待新书架来扩充空间。

2023年有一个新的主要话题，那就是和吕西两个家庭的按部就班迈向下一阶段。年初1月份头一次在上海过春节，不仅没吃饺子，也因为醉酒没看上春晚。大年初一，岳父一家加我4人自驾回襄阳过年也是难得的一次体验，这是双方父母第一次见面。作为策划者，既紧张又兴奋。4天的行程外加返沪的堵车给人留下了深刻的回忆。为弥补春节回家的突然，清明又回了一次襄阳，还顺便陪了下爷爷奶奶。六月份，利用端午节假期，和吕西去大理玩了一圈，顺带完成了求婚，回来后赶在我们2周年的时候，领了证，成为了法定意义上的夫妻。之后又确定了2024年办喜宴的时间。另外国庆期间，把父母接了过来。这也是他们第一次来魔都，感受到国际化大都市的同时，也亲自体验了我和吕西的小屋，顺便还拜访了岳父一家，可谓一举三得。国庆那天，在乡下老家，吕西的近亲都来了，场面很是热闹，觥筹交错，其乐融融。在这样的场合下，我贡献了一年后又一次吐个没完。回头看看，这些事情虽然多，也算是按照去年末的规划按部就班地向前走。比较出乎意料的是，在连续佛系看房了半年后，最终在11月居然突然敲定了小区里一套二楼的二手房。突然到签完订金协议之后，还是懵逼的状态。怎么说呢，也算是步入到人生的又一阶段了吧，心里也像是有石头落地。

在运动方面，今年可以说达成甚至超额完成目标。3月份顺利帮吕西圆梦，买了一辆闪电鲁贝，和我的自行车一样的配置，成功提升了她的骑行体验。甚至在之后半年多里，都是她主动拉着我去外面骑车。因为骑车，吕西平时最爱的游泳都搁置了下来。我俩这一年里加起来都没有游到10次。骑车倒是不少，但主要集中在上半年，由于我俩都没有早起的动力，连骑车这样有意思的事都没法唤醒，这些骑行基本都是下午撑死中午前开始的。骑得倒不近，尤其是前几次，不止一次骑到了100km，也算是带着吕西体验了一点中长途骑行的感觉。美中不足的是，这几次都是以货拉拉结尾。五一期间，我们还完成了骑车去苏州的壮举，要放在2022年，断是不可能的。苏州风景不错，路上的也不错，绿树蓊郁，薄风拂面。时间进入下半年后，气温转凉，外加户外骑频率太低，为了我俩的减肥大业，经过在骑行台和动感单车间的反复抉择，考虑到上手成本和惰性，斥资1000多入手了现在的keep单车。结果单车的利用率比想象中高不少，过了仨月，现在至少过两天还会骑一次，单车下的软垫都能看到积累下来的汗渍。不过这些努力都没有保住我的体重，今年体检时，体重还是达到了90kg，这也成了2024年的首要目标。

兴趣方面，经过去年一年对桌游的痴迷，到今年3、4月份书柜放不下时，桌游的瘾也莫名消失了。之后连续半年多没有买过甚至开过桌游，直到近两个月，在吕西同事的盲盒蛊惑下，才又置办了几个派对桌游。不过重策的德式桌游依然无缘。至于拼图，去年末买的最后一幅拼图放在桌上直到落灰都没能拼好，自此放弃了这个爱好。livehouse今年依然没有成果。但是9月份我俩倒去合肥看了个音乐节，地点真得很偏，修路让车堵得人失去耐心，草地还留着雨后的少许泥泞。不过这些在听到那么乐队演出后就不是事儿了。布衣、麻园、deca joins、霓虹花园、夏日入侵、草东还有好多乐队，1个乐队1个小时，愣是从下午2点唱到晚上10点。幸好我和吕西有做功课，带了野餐垫和饮食，不至于站到腿断掉。着实佩服站在前排，一high就是8个小时的人们。夜色降临后，人们越跳越high，烂泥地上红旗招展到处燃起烟火，着实是难得的一次体验。作为摇滚的启蒙综艺，《乐夏》新一季我俩自然也是一期不落地追了下来。中间每周末还同雅璇、tb他们一起边吐槽边欣赏。

旅行上，过去一年去的地方不多也不少，除了五一骑车去苏州看了看金鸡湖外，大理的4天旅程也很难忘（由于懒惰，没有放到博客里），尽管和姚凯19年去丽江的时候也短暂地路过了昆明和大理，但仅仅只是逗留。大理的自然风光得天独厚，皮肤被高纬度的阳光灼伤也不伤大雅，在洱海公园的水边安静看下落日霞光就可以治愈。和姚凯的那次仅仅是苍山云海就让我惊到咋舌，没想到这次电动车和自行车环海，还能见到如丁达尔天照这种惊喜，连绵云海中漏了个窟窿，透下清晰可见的光柱，射在洱海的波浪里，泛起佛光。这仅是一个例子。其他诸如大理古城、双廊古镇、喜洲麦浪、龙龛码头这些就交给读者自己领略。就连吕西定的洱海天域的酒店环境也很棒，接近山顶的位置，可以一览洱海南面，恬静美好。至于长途骑行，为了弥补2022年没有骑车的遗憾，和基友计划骑个大一点的，在因为难度和补给原因排除了独库公路之后，基友在长白山和济州岛间选择了后者。7天的旅程贡献了我初次出国游。尽管出发前焦虑忐忑，但在过关后，就立马被好奇激动的心情替代。不考虑饮食的话，济州岛真是个很棒的地方，车少景美，还可以落地签。这几天里，天气也是很给面子，台风刚过，气温尚可，也基本没有下雨。这7天里不论是骑行还是自由行部分，都极惬意。

工作上，在4月份年终评估后，心态上发生了一些变化，主要是更放松和认清现实一些了。对比和吕西或是其他人的工作量，保持现状似乎并不是一件很糟糕的事，付出和回报也还算成正比。这样想通之后，工作上和评估里的心态更放松了，做专项上反而没有那么近功近利。我负责的工作在上年末发生转变后，今年下半年又发生了一次变化，负责的部分变得更多更大了，不过幸好增加的部分，我之前也有负责过相关的专项，现在算是hold下来了。在新的大团队负责人的引领下，我们方向划分更清晰了，同时也拉开了更多空间。经过过去一年的锻炼，思考本质的工作习惯得到进一步加深，和ld的合作也更密切了。这么来看，对比去年，自己还是一直在进步的，保持这样就是好事。

去年的此刻，我和吕西刚刚阳康。一年过去，疫情似乎已被大家遗忘，生活又回到正规。总体来看，2023年和预想中相比还是普遍超出预期的，包括体重数字也是。2024又是关键的一年，但也希望在走好关键的每一步的时候，也不要过度焦虑，毕竟体验过程，体验适度的偏离轨道才是生活最有意思的事儿。

2023感悟

• 保持身体健康将成为愈发重要的事情
• 快乐和痛苦都有之后的代偿，所以，保持心态的平和吧
• 人生是旷野，你走出来的，就是路，就是你在世的意义
• 保持独立和清醒的思考，但也不要固执己见
• 谋事在己，成事在人
• 多出门，珍惜不多的自由时光

2024展望

2024年里，还有一些明确的23年里没有完成的事情要继续一步步完成。既然已经到了不惑的年纪，在提前适应角色转变的同时，就更要珍惜不多的自由时光，享受生活。

• 家庭
  • 婚纱照
  • 三金
  • 婚宴
  • 房贷
  • 完成老家装修
  • 新房清扫和布置
• 个人
  • 完成30本书的阅读，囊括尽量多的领域
  • 控制体重在90以下
  • 调整饮食结构，保持当前作息时间，避免体检新问题
  • 坚持骑行和游泳等户外活动
  • 控制消费
• 生活
  • 1次长途骑行，多次中短途骑行
  • 至少1次旅行
  • 保持当下最多1月1次的饮酒频率
  • 解决现在书和桌游不够放的问题
• 工作
  • 完成开发模式的最终确定
  • 通过亲身实践的方式，学习一点具体的技术点

也扯了不少了，我们明年见吧~

大纲向

《Code: The Hidden Language of Computer Hardware and Software》书名挺长，但是本好书。要是大学时期的老师按照书里的思路展开计算机专业部分的课程，我也不至于学了两年编程还是囫囵吞枣，只能邯郸学步。书里顺带还涉及了信号系统、数字电路等计算机外的部分内容，简直不能更适合当做信息工程或通信工程专业学生的课外读物。相比国内大学教材居高临下式的填鸭式讲法，我看到的几本国外教材（计算机程序的构造和解释、Gilbert Strang的线性代数）由浅入深、循循善诱的展开方式友好了许多。《Code》这本书虽然严格来说不算教材，只是计算机原理入门，但也相当适合和微机原理有缘分的人买来看看。浅显的文笔不会阻碍你深刻认识到计算机工作原理。

全书1-10章对于计算机相关专业学生来说，很易理解，读起来很快。但从11章起到17章自动操作，内容突然有深度起来，读起来颇有思维体操的感觉。在18章了解芯片历史，短暂歇口气后，从19章到22章，你将完整了解到操作系统是怎么建立起来的。在此基础上，最后3章里介绍编程语言时，就一点也不突兀，很好理解了。

作者序

• 内存和外存的区别体现了实际需求和可观性能的矛盾，简单说就是我们目前找不到同时具备两种存储所有优点（既快又持久）的存储媒介

至亲密友

• 编码就是交流
• 2个不同事物通过组合，可以表示所有信息

编码与组合

• 摩尔斯电码

布莱叶盲文和二进制码

• 布莱叶盲文用6个位置的凸点有无编码表示字符

手电筒的剖析

• 电压、电流、电阻、欧姆定律、功率
• 开关的两种状态

绕过拐角的通信

• 电路的串联、并联
• 电路的尺寸极限

电报机和继电器

• 利用电磁现象的电报机和继电器

数字和计数

• 十进制的来源
• 其他进制和二进制

二进制数

• 二进制是最简单的数字系统
• 利用冗余可以消除信息里噪音的影响
• 通用产品代码（条形码）的编码方式
  • 奇偶校验
  • 模校验字符
  • 正反可读

逻辑与开关

• 布尔代数的来源
• 布尔代数的集合解释
• 布尔代数的电路表示

门

自此章起，终于开始进入数字电路到计算机的领域，逻辑门是其中最基础的单元

• 串并联和与或门
• 与或非门的继电器表示
• 与非门和或非门的继电器表示
• 德摩根律

二进制加法器

• 二进制表示下的加法
  • 或门（结果输出）+ 与非门（进位输出）
• 半加器和全加器（考虑了进位输入的半加器）
• 8个全加器构成的8位加法器
• 行波进位

如何实现减法

• 补码和反码：用来将减法转化为加法
• 有符号数和无符号数
  • 有符号数首位1表示负数

反馈与触发器

• 反馈是更复杂电路的基础
• 振荡器：单纯取反后反馈到输入端的电路
  • 周期和频率
• 更复杂的反馈可以构成记忆电路状态的触发器
• RS触发器，可以记忆置位和复位的值
• D型触发器，在保持位为1时，才会保存数据端输入
• D型触发器构成的8位锁存器
• 电平触发和边沿触发
• 边沿触发的D型触发器
• 分频器和8位行波计数器

字节和十六进制

• 字节的来源
  • 8位的长度刚好可以表示大多数书面语言的基本字符，对于象形文字，用2个字节也够了
• 字节的十六进制表示
• 十六进制和二进制的转换

存储器结构

• 8-1选择器和3-8译码器
• 8×1RAM：结合了选择器和译码器的8位锁存器
  • 译码器和选择器的选择信号相同，这个信号也可以叫做地址
  • 8×1RAM里各比特相互独立
• 将2个8×1RAM用共享地址的方式连接到同一个地址/数据/写操作端上，可以得到8×2RAM
• 将2个8×1RAM组合1个2-1选择器和一个1-2译码器，可以得到一个16×1RAM
• RAM的存储容量是2^{地址输入端个数}
• KB、MB、TB、PB、EB
• 64K×8RAM需要2个字节表示的地址
• RAM需要恒定的电流来维持数据

自动操作

• 振荡器 + 16位计数器 + 64K×8RAM + 8位加法器构成的自动累加器
• 代码和数据的区分
  • 单独用一块64K×8RAM存储代码，代码指导机器如何操作
• 操作码和操作数
• 第3个字节：操作数的存储地址
  • 避免了顺序存储的问题
• 新的寻址方式：Jump指令
  • 从指定地址开始寻址指令
• 计算机区分于计算器的基础：条件跳转指令
  • 零转移/进位转移/非零转移/无进位转移
• 算术逻辑单元，ALU
• 助记符表示下的机器码
  • MOV/LOD/STO/ADD/SUB/ADC/SBB/JMP/...
  • 汇编语言、手动汇编

从算盘到芯片

• 算盘
• 对数表、对数尺
• 机械计算器
• 自动织布机与打孔的金属卡片
• 巴贝奇的差分机和解析机
• 赫尔曼·霍尔瑞斯的制表机
  • 再次基础上，他成立了IBM
• 从MARK I到13000个继电器的MARK II
• Grace Murray Hopper发现的第一个“bug”
• 真空管的发明
• 图灵的贡献
  • 图灵机，可计算性
  • 图灵测试法
• ENIAC，此时仍在使用十进制数
• 冯诺依曼和他的EDVAC
  • 二进制数
  • 存储代码和数据的存储器
  • 程序计数器寻址
  • 允许条件跳转
• 香农和信息论
• 维纳和控制论
• UNIVAC
• 晶体管的发明和半导体
• NPN晶体管
• 集成电路（IC），又叫芯片
  • TTL（晶体管-晶体管逻辑，响应快功率高）和CMOS（互补金属氧化物半导体，响应慢功率低）
• 摩尔定律
• Intel 4004，第一块计算机芯片，或者说微处理器
• Intel 4040，Intel 8008

两种典型的微处理器

• Intel 8008的改进：Intel 8080和Motorola 6800
• Intel 8080
  • 振动器输入
  • 电源输出
  • 接地
  • 寻址信号
  • 控制信号
  • 数据信号
• 汇编里的助记符只是方便我们使用，处理器只能读取字节
• 8080中设置更方便处理器读取信息的寄存器
• 直接寻址和间接寻址
• 栈和程序计数器
• Call命令和子程序
• 内存映像I/O和中断
• Motorola 6800
• little-endian（Intel方式）和big-endian（Motorola方式）
  • 高低位字节存储方式在Intel和Motorola芯片里不同，Intel是低字节在前，Motorola则是高字节在前
  • 命名来源于《吉列佛游记》里关于吃鸡蛋前先敲碎哪个头的讨论
• 8080被应用在第一台家用电脑Altair 8800上
• Apple II应用了6800的MOS技术改进版6502
• IBM在IBM PC(IBM 5150)里使用了8088芯片，8088芯片的内部结构和8086类似，和8080的操作吗不兼容
• x86系列微处理器包括1982年发布的186和286芯片。之后又发布了32位的386和后续的486以及Intel Pentium系列微处理器，尽管指令集不断扩展，但都支持8086起的所有处理器操作码
• Macintosh采用了Motorola的68000微处理器，并从1994年起使用RISC（精简指令集计算机）微处理器体系的PowerPC微处理器
• 流水线技术（pipelining）和Cache（高速缓冲存储器）

ASCII码和字符转换

• Baudot码/Murray编码
  • 转义
• ASCII码
  • 7位编码
  • 控制字符
• BCD编码
• 8位的ASCII码
• 中日韩字符编码
• 2字节的Unicode编码
  • 支持象形文字

总线

• 总线信号
  • 地址信号
  • 数据输入信号
  • 数据输出信号
  • 控制信号
• MCA总线/PCI总线
• SRAM、DRAM
• 电子射线管（CRT）
• 水平回归、垂直回归
• 隔行扫描
• 分辨率
• 键盘实现
• 磁带
• 软盘和磁盘
  • 磁道和扇区
  • 直接内存访问技术（DMA）

操作系统

• PROM、EPROM
• 文件系统
• CP/M
• 引导系统
• API
• QDOS -> MS-DOS
  • 层次文件系统
• UNIX和UNIX思想
  • GNU
• 多任务
• 内存管理

定点数和浮点数

• 定点：小数点的位置总在数的某个特定位置
• 浮点：基于科学计数法
  • 4个字节的单精度
  • 8个字节的双精度
  • IEEE标准浮点数
  • 精度问题
• 数字协同处理器

高级语言和低级语言

• 第一个编写汇编器的人需要手工对程序汇编。之后新的汇编器可以在已有的计算机上编写，利用已有的汇编器进行汇编，这种方式也叫交叉汇编。
• 编译器（程序 -> 机器码）
• FORTRAN，科学计算语言
• ALGOL，高级语言的鼻祖
  • for循环
  • if语句
  • 块、变量声明
  • 数组
• 计算机科学又像工程，又像艺术
• COBOL，第一个成功为商业系统使用的程序设计语言
• BASIC
• 解释型语言，边读边执行
• Pascal、Turbo Pascal
• Ada
• C，BCPL（Basic CPL）的后继者
• LISP、APL
• 面向对象程序设计语言

图形化革命

• 用户界面
• SAGE
  • 光笔
• 鼠标
• Xerox，PARC，Alto工程
• 图形界面和图形对象
• Macintosh和Mac系统
• Windows系统
• 面向对象语言
  • SmallTalk语言
  • C++
  • Java
• 集成开发环境（IDE）
• 文本信息编码
  • RTF
  • PostScript
• 计算机图形
  • 矢量 -> CAD（计算机辅助设计）
  • 光栅 -> 位图
• CCD（电荷耦合器）
  • 光感度不同对应不同的像素值阵列（模拟信号 -> 数字信号）
  • 数码相机、CD、DVD、VCD
• 数据压缩
  • 无损压缩
    • 游程长度编码（RLE）
    • GIF和LZW压缩
  • 有损压缩
    • JPEG
    • OCR
• 脉冲编码调制技术（PCM）
  • ADC（模拟数字转换器）和DAC（数字模拟转换器）
  • 采样率和奈奎斯特采样定律
• 语言识别
• MIDI合成器
• MPEG
• 调制和解调
• Internet
  • WWW
  • HTTP
  • CGI
  • JavaScript

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哲学是对于人生的有系统的反思的思想

上次看哲学方面的时机还是叔本华的《人生的智慧》。不同于《人生的智慧》里，叔本华将自己人生的感悟和自己的思想静静地娓娓道来。冯友兰先生在《中国哲学简史》中，站在第三者的客观角度，深入浅出地展示了中国哲学的发展历程，并在文末给出了自己对哲学的理解和展望。原文的引用和深刻的理解使得全书读起来饶有趣味，甚是轻松。书中的精华思想俯拾皆是，对自我思考相当有帮助，很推荐找原书来看看。

中国哲学的精神

哲学在中国文化中占据的地位，可以和宗教在其他文化的地位相比

• 哲学家所说的宇宙是一切存在之全
• 每一种大宗教就是一种哲学加上一定的上层建筑
• 中国人即使信奉宗教，也是有哲学意味的；中国文化的精神基础是伦理，而不是宗教
• 按照中国哲学的传统，它的功用不在于增加积极的知识（入世），而在于提高精神的境界（出世）
• 照中国的传统，研究哲学不是一种职业，每个人都要学哲学，就像西方人要进教堂一样

中国哲学的精神在于入世和出世的统一

• 一个人不仅在理论而且在行动上完成这个统一，那他就是圣人，他是既入世又出世的
• 儒家认为，处理日常的人伦事务，也是圣人分内的事。他不仅作为社会的公民，也作为“宇宙的公民”
• 中国的哲学讲的是“内圣外王”，因此必定和政治思想分不开
• 哲学的主题不单是获得“内圣外王”的知识，而是要养成这种人格。即知行合一。

中国哲学家习惯用含蓄、名言隽句、比喻例证的方式表达自己的思想。这也是难以翻译的原因。

• 富于暗示，而不是明晰得一览无遗，是一切中国艺术的理想
• 翻译工作如果嚼饭喂人，一个人如不能自己嚼饭，就只能吃别人嚼过的饭

中国哲学的背景

哲学是反思的思想，因此，也会受到生活环境的限制。

• 中国是大陆国家，因此意象中“海”出现得就很少
• 作为农业国，土地是财富的根本基础，贯穿在中国历史中，社会、经济思想和政策的中心都围绕着土地的利用和分配展开，也带来了贯穿在中国历史中的“重本轻末”政策，即士农工商依次4个阶级
• “反者道之动”表示任何事物发展到一个极端，就反向另一个极端。这受到了日月运行、四时相继的启发。这也为中庸之道提供了论据。做得太过，不如不做。
• 道家和儒家不同，在于他们对自然的理想化，而谴责文化
• 由于拥有土地限制了人的迁徙，中国的家族制度发展起来。儒家学说大部分在论证这种制度的合理性。
• 儒家强调人的社会责任（偏入世），而道家强调人的内部自然自发地东西（出世）
• 中国哲学的方法论在通过直觉得到的东西（MBTI里的N），而不是标识任何演绎推理中的抽象概念（S）

各家的起源

司马谈和刘歆都有关于各家起源的研究。其中司马谈将哲学家分为：

• 阴阳家
• 儒家
• 墨家
• 名家
• 法家
• 道德家

刘歆在补充了纵横家、杂家、农家、小说家等后，也给出了各家的起源。在作者的理解里：

• 在周朝的统治下，周王是大家的“共主”，周王下有许多国家，每个国家有自己的国君。国家内的土地会再分成很多采邑。他们的所有者是政治、经济的主人。被称为“君子”，即国君的儿子，另一个阶级是“小人”阶级，或叫庶民，即普通人民群众，当时有机会受教育的少数人即是学术的中心，他们也是贵族。附属于他们有各门专业知识的官吏。这就是周朝早期的官、师不分。
• 随着封土建国的制度逐渐解体，这些原来的贵族或官吏流落民间，遍及全国，开始以私人身份靠专门的才能或技艺谋生，从而出现了师和官的分离。上面提到的各家的“家”，就暗示了个人和私人有关的意思。

孔子：第一位教师

孔子是中国第一位私人教师，是儒家创始人，他提出仁、义、忠、恕的理论，倡导人们成为品德高尚，推己及人的圣人。

• 《六经》（《易》《诗》《书》《礼》《乐》《春秋》）在孔子前就已出现，是周代封建制度前期贵族教育的基础
• 孔子自觉自己的任务是向弟子解释古代文化遗产（“述而不作”），当然孔子的解释也是从自己的道德观推导出来的，也不是单纯的传述，加入了新的东西。这种以述为作的精神被儒家经书代代相传，形成了无数的注疏。
• 关于社会，孔子认为最重要的事情是“正名”，即“君君，臣臣，父父，子子”，各自做好自己的角色，负有相应名的人都必须履行对应的责任和义务。
• 关于人的德行，孔子强调仁、义，特别是仁
  • 义是事之“宜”，即做“应该”做的事，必须为做而做，因为这些事在道德上是正确的。义与利直接对立，“君子喻于义，小人喻于利”
  • 义的本质是“爱人”，就是仁。即一切德行的总和
• 做到仁的办法是忠、恕，即“仁之方”。行忠恕就是行仁
  • 忠，己之所欲，亦施与人
  • 恕，己所不欲，勿施于人
• 从义的观念，孔子推导出“无所为而为”，即人做他应该做的事，纯粹是因为道德考虑，而没有其余因素。因此，儒家认为一个人不可能无为，因为每个人都有自己应做的事。不过他所做的事都是“无所为”，因为这些事的价值在做事本身，而不是外在结果。所以在之后，儒家将命只当做整个宇宙的一切存在条件和力量。我们能够做的尽力去做我们应该做的（做事本身），而不计成败（外在结果）。这就是“知命”
  • 知命就是承认世界本来的必然性。对于外在成败无所萦怀。通过我们尽义务这种行动，这项义务在道德上就算尽到了
• “吾十有五，而志于学。三十而立，四十而不惑。五十而知天命，六十而耳顺。七十而从心所欲，不逾矩”这句自述中，孔子总结了自己的精神修养过程
  • 这里的学，不是现在意义上的增加知识，而是寻找提高精神境界的真理
  • “立于礼”，三十而立是指这时候已经懂得了礼，言行得当
  • “四十而不惑”，是说这时已成为知者
  • 五十、六十就已经到了认识并顺乎天命的境界，认识到超道德价值，在做事的时候深信他是在执行天的命令，所意识到的价值也高于道德价值
  • 七十从心所欲，意味着孔子所做的一切自然而然的正确，行动无需有意指导

墨子：孔子的第一个反对者

墨子姓墨名翟，是墨家的创立者。如果说孔子是古代文化的辩护者，墨子就是它的批判者。墨家强调，兼爱非攻，天志明鬼。

• 墨家发源于流散各地的世袭武士，即游侠。侠更多出身下层阶级，礼乐之类的对他们来说都是没有实用价值的奢侈品。墨子和墨家正式从这个观点来批判传统制度。这种批判和对本阶级职业道德的发挥和辩护，构成了墨家哲学的核心
• 墨子对儒家批评在于，不信天鬼，强调礼乐，相信命运。矛盾来源于
  • 下层阶级的人对于天鬼的怀疑，相比饱学深思的人，发生的更加迟缓
  • 礼乐对于低层阶级无用
  • 墨子这里指出的相信命运和“知命”不是一回事
• 墨子的仁义是指兼爱，即同等的、无差别的爱别的一切人。这与儒家的“君君，臣臣，父父，子子”显然相反。墨子认为，仁人的任务是为填下兴利除害
• 为了诱导人们实行兼爱，天志和明鬼意指，天帝和鬼神会监督人的行为，奖励兼爱的人，惩罚不遵守的人
• 看起来儒家不信鬼神，但行祭祀，墨家引入鬼神力量，但反对丧葬和祭祀缛礼是矛盾的。因为
  • 儒家行祭祀不是因为相信鬼神真正存在，而是出自孝敬祖先的感情，礼的意义不是宗教的
  • 墨子引入鬼神，只是为了给自己的兼爱学说设立宗教式的制裁力量，是从功利主义出发的，而不是对超自然实体有什么兴趣，
• 兼爱除了宗教制裁，也需要政治的制裁。国君的主要任务是监督人们的行为，奖励兼爱，惩罚不兼爱的人。而国君的出现是为了把人民从无政府状态中拯救出来。从而
  • 国家是极权主义的，国君的权威是绝对的，这是为了结束混乱的局面
• 墨子也发展了侠的职业道德，非常强调团体内的服从和纪律

道家的第一阶段：杨朱

混乱的政治局面里，出现了“避世”的隐者。隐者是“欲洁其身”的个人主义者。杨朱的理论里，秉承“为我”和“轻物重生”。这也是后面老子和庄子思想的发源。

• 道家不只是普通的隐者，不仅“避世”和“欲洁其身”，还要提出一个思想体系，赋予自己行为以意义。生活在墨子和孟子中间的杨朱就是最早的代表人物。
• 杨朱的两个基本观念是“为我”和“轻物重生”。其中“为我”即个人主义，“拔一毛而利天下，不为也”；“轻物重生”即珍惜自己的身体甚于外物，“不以天下大利易其胫一毛”。即使失了天下，有朝一日或许能够再得，一旦死了，就没法再活。这就明显和墨子的兼爱理解不同。
• 先秦道家认为，不要太好，也不要太坏，是保身全生免受人世伤害的最好办法。所以《庄子》有些话就在赞美“无用之用”，其中无用就是全生的办法。
• 杨朱之后，老子作为第二阶段，庄子作为第三阶段发展了道家思想。道家哲学出发点就在全生避害。对此，
  • 杨朱的办法是“避”，但人世间如此复杂，有些恶无法避开，所以，
  • 老子的办法是揭示宇宙事物的变化规律，在懂得事物基本规律后，就可以把事物转向对自己有利。可是即便如此，还是没有绝对的保证，尽管小心翼翼，总还是有受害的可能。于是，
  • 《庄子》在老子的大彻大悟（“吾所以有大患者，为吾有身，及吾无身，吾有何患”）下，从一个更高的观点看生死，看物我，从而超越现实世界。
• 可见，先秦道家都是为我的，不过随着后面的发展走向了反面，取消了它自身

儒家的理想主义者：孟子

孟子相对荀子代表儒家理想主义的一侧，补充了为仁的出发点，以及将个人道德推广到治国政治方面。

• 孟子认为人性本善，这并不是说大家出生就是圣人，而是说每个人内心都有种种善的成分。孟子举例，“人皆有不忍人之心。……。恻隐之心，仁之端也；羞恶之心，义之端也；辞让之心，礼之端也；是非之心，智之端也”，人的本性都有这“四端”。人之所以异于禽兽，就在于有此四端，所以应当发展之。只有发展”四端“，人才能成为真正的“人”。我们的性“天之所与我者”，充分地发展了四端，知道了性，就知道了天。
• 儒道的根本分歧在于仁义的本质是利他，而杨朱的原则是利己。
• 儒墨的根本分歧有两点
  • 墨家主张爱无差等，而儒家主张爱有差等，“爱我身于吾亲”。在孟子看来，这种差等完全正常，而人应当做的就是推广这种爱到更广的社会成员，“老吾老，以及人之老；幼吾幼，以及人之幼。”，这种推广就是在差等的原则上进行的。
  • 儒家认为，仁是人性内部自然发展出来的；而墨家认为，兼爱是外在力量认为附加于人的，根据功利主义，可以通过超自然和政治制裁诱导人们实行兼爱
• 在国家起源论上，不同于墨家的功利主义（国家存在是因为它有用），儒家认为国家和社会起源于人伦（国家存在是因为它应该）。孟子主张“人是政治的动物”，只有在国家和社会里才能充分发展人伦。因此
  • 国家是一个道德的组织，国家的元首必须是道德的领袖，所以只有圣人才能成为王
  • 如果圣人为王，他的治道就是“王”道，相反就是“霸”道。王道靠道德指示和教育来治道，霸道靠暴力的强迫治道。而行王道出发点极其自然，正是圣王推广自己的“恻隐之心”的直接结果，即上面四端时，所说的“善推其所为”。
• 在孟子的流派里，宇宙实际上是道德的宇宙。人的道德准则就是宇宙的形上学原则。一个人充分发展自己的性，行忠恕来达到仁，自我自私减无可减时，不仅知天，而且同天，与宇宙同一，由此就认识到“万物皆备于我”，这也是孟子哲学里一丝神秘主义的成分。
• 一个人“知道”而且长期“集义”，浩然之气就会自然而然产生。但是另一方面，丝毫的勉强都会坏事，就像揠苗助长一样

名家

名家更注重名和实的对比，又或者是主体和客体的对比。举个例子，“这是桌子”里，“这”是实，“桌子”是名。在有些时候，名家更像诡辩家。

• 名家乐于提出一些怪论，和与人辩论。名家可能来源于讼师。
• 惠施和公孙龙是名家的创建者，他们分别代表名家的两个趋势：
  • 惠施强调实的相对性，即实际事物是可变的、相对的
  • 公孙龙强调名的绝对性，即名称代号的不变性，绝对性
• 惠施的相对论里，实际具体事物的性质、差别都是相对、可变的，万物是相对的、不断变化的
• 公孙龙的共相论里，有著名的“白马非马”的命题，即白马和马的内涵不同，各自指代不同的东西，《坚白论》里的“离坚白之辩”也是阐述坚和白两个相互独立的属性。一个普通名词，即“名”，以某类具体事务为外延，以它们共有的属性为内涵（这匹马）。抽象名词则只表示属性或共相（马）。
• 名家的哲学家通过分析名、以及名和实的关系及区别，发现了中国哲学中“超乎形象”的世界

道家第二阶段：老子

老子的理论见于《老子》（又称《道德经》）。老子中也有对于名的探讨。

• “形象以内”的一切事物都有名，或有可能有名。相反，老子说的相反的“无名”则一定超乎形象。道家的“道”就是这种“无名”的概念。它指宇宙的本源状态，此时万物还没有形态和特征。“无名”强调了"道"的超越性、不可言说性和不可知性。为了谈论它才勉强用“道”来代称之。所以道是无名之名。
• “道可道，非常道，名可名，非常名。无名天地之始，有名万物之母。”是《道德经》的开篇。我们可以尝试用语言去描述和理解"道"，但是我们用语言表述的"道"，并不是"道"的本质；同时，我们可以给万物起名字，但是这些名字并不能完全代表万物的真实本质，因为万物的本质超越了名字的定义。“无名天地之始，有名万物之母”：这句话的意思是，在宇宙刚开始形成时，万物还没有名字，这是"无名"的状态，也就是"道"的状态。而当万物开始具有形态和特性时，我们给它们起了名字，这是"有名"的状态，也就是万物的存在状态。“天下万物生于‘有’，‘有’生于‘无’”，也是这个道理，在能够使任何物之前，必须先是“有”。“道”是“无名”，是“无”，是万物之所从者。
• 《庄子·天下》说，老子的主要观念是“太一”、“有”、“无”、“常。”。“太一”就是“道”。“常”就是不变，虽然万物在变，但遵循的规律不变。这些规律里最根本的就是“反者道之动”，任何事物的某些性质如果向极端发展，这些性质就一定会转向它的反面。“富贵而骄，自遗其咎”。骄就是人到了极端界限的标志。
• 在处世上，老子延续了道家“全生避害”的中心思想，主张知道自然规律，指导个人行动，“不知常，妄作，凶”，又可以称为“袭明”，即沿袭明了的道理。袭明的通则如下。
  • 想得到什么东西，就要从反面开始，“不自见，故明。不自是，故彰。不自伐，故有功。不自矜，故长。夫唯不争，故天下莫能与之争”
  • 想要保持什么东西，就要在其中容纳一些相反的东西，“曲则全。枉则直。洼则盈。敝则新，少则得。多则惑。”
• “无为”不代表完全无所作为，而是为得少一点，不要违反自然地任意的为。人为、任意和自然、自反相反。老子认为，道生万物，在生的过程里，每个个别事物都从普遍的道理获得一些东西，这就是“德”。
• 按照“无为”的学说，生活要顺德而行，不做人为努力。人们丧失原有的“德”，是因为欲望太多，知识太多。因此，老子强调弃智。知识使人对于欲望的对象知道得更多些，随着知识的增加，人们就不在安于知足、知止的地位了。
• 政治学说上，道家同意儒家的说法，即理想的国家需要以圣人为元首，不过在道家里，圣王的职责是不做事，完全无为。天下大乱，不是因为很多事情没做，而是做了太多事情。圣王要做的就是废除这一切，然后无为而治。不过圣人的“愚”是一个自觉的修养过程的结果，它比知识更高，而不是孩童的“愚”的状态

道家的第三阶段：庄子

庄子，又名庄周，是先秦最大的道家。

• 相对幸福 & 绝对幸福
  • 自由发展自然本性，可以得到相对幸福，其中自然本性，即从“道”生来的“德”。万物皆不同，可有一点是相同的，它们充分发挥自然能力的时候，获得的幸福是同等的。
  • 对事物自然本性有更高理解才能得到绝对幸福
  • 顺乎天是一切幸福和善的根源，顺乎人是一切痛苦和恶的根源。
• 政治、社会哲学
  • 正因为一切法律、道德、制度、政府都是立同禁异，都是“人”为，庄子激烈反对通过正规的政府机器治天下，主张不治之治是最好的治。
  • 庄子和老子都主张不治之治，理由却不一样，老子强调“反者道之动”，即越统治越得不到想要结果。庄子强调天人之别。越是以人灭天，越是痛苦和不幸。
• 情与理
  • 相对幸福之所以叫相对，就是因为它会受到死亡、疾病、年老等限制，让人无法充分自由地发挥自然能力。人可能有许多大祸临头，并为之忧虑，另外也会因为其他人受苦感到哀伤。但人可以利用理解的作用削弱感情，是谓“以理化情”。
  • 圣人对万物的自然本性有完全的理解，所以无情，他的心也不受世界变化的影响
• 绝对幸福
  • 要想获得绝对幸福，人需要更高层次的知识和理解，并达到人与宇宙的同一，超越事物间的差别，超越自己和世界的差别。
  • 庄子认为，人们发表的看法和思想都只能代表自己的片面观点，无法得到最终结论。因此所有观点都是相对的。
  • 从更高的道的观点看事物，可以叫做“照之于天”。（很像是GEB里的W方式）。从道的观点，每物刚好就是每物的样子。万物虽不相同，却都是由道而生，可以统一为一个整体，即“通于一”。
  • 那么更高层次的“一”是什么呢？“一”是不可言说甚至是不可思议的，因为它一旦有所思议，有所言说，它无所不包的统一性就丧失了。得道之人，不仅有关于“一”的只是，甚至有所体验。这种境界被称为“无竟”。他已经忘了事物的一切区别，他的经验只有混沌的“一”，“乘天地之正而御六气之辩，以游无穷者”。庄子通过取消问题的方式，解决了全生避害。
  • 圣人通过超越和忘记事物区别（弃知）的方式达到和“大一”合一，也就是和宇宙合一。宇宙永远存在，所以圣人也永远存在

后期墨家

《墨子》中的《经上》、《经下》、《经说上》、《经说下》、《大取》、《小取》统称“墨经”，是墨家从务实角度出发，发展知识论和逻辑学理论的成果。

• 墨经里对知识进行了分类，按来源可以分为：亲身经验、权威传授、推论演绎；按认识对象分为：名的知识、实的知识、相合的知识、行为的知识。其中相合的知识指名和实的对应关系
• 逻辑学的讨论
  • 《小取》里用或、尽、假、效、辟、侔、援、推分别表示特称命题、全称命题、假（假设）言命题等
  • 《经上》里出现了表示必要条件的“小故”和充分必要条件的“大故”
• 捍卫兼爱说
  • 后期墨家遵循功利主义的传统，主张人类行为目的都在趋利避害，“义，利也”。同时对利的本质给出了享乐主义的解释，“利，所得而喜也”，“害所得而恶也”。从而，利民的意思就是让“最大多数的最大幸福”
  • 后期墨家认为兼爱的关键在于“兼”。即必须遍爱一切人，才算爱人。
  • 针对兼爱说有两条反驳，“无穷害兼”，即一个人不可能兼爱到一切人；另一个是说，“杀盗，杀人也”，即“杀盗”的刑罚和兼爱矛盾。对此，墨家在《经说下》和《小取》里用类似诡辩的方式予以了回应
• 对其他各家的批评
  • 《墨经》反对惠施的“合同异”之辩，指出推导中对“同”字的歧义误用；同时墨家从实际物理世界出发，反对公孙龙“离坚白”之辩
  • 墨家后期批评了道家的“绝学无忧”，认为学和教是相互关联的，以“学无益”为教，这本身就是一种教
  • 《经下》对庄子观点相对性的观点提出了批评，庄子认为辩论中胜者未必正确，败者未必错误。后期墨家认为，庄子这番话正是在跟其他人辩论。
  • 后期墨家批评道家的知识无用论，认为庄子的侈谈和讨论本身就是一种知识，自相矛盾

阴阳家和先秦的宇宙发生论

阴阳家起源于方士，《汉书·艺文志》把方士分为6种：天文、历谱、五行、蓍龟、杂占、形法。

• 术数
  • 六种术数里，蓍龟是古代占卜的办法，“蓍”即用蓍草的茎按照程序操作，得到一定组合，再查《易经》解释，“龟”即在龟甲或兽骨上钻洞，然后用火烧灼，根据裂纹卜问吉凶
  • 杂占和形法后来发展成风水，它的基本思想是：人是宇宙的产物
  • 术数本身是以迷信为基础的，但也是科学的起源。它和科学共同点在于都是以积极态度解释自然，通过征服自然为人服务
• 《洪范》里的五行
  • 五行最早的记载与《书经》的《洪范》。五行应当被看做五种动态的相互作用的力。而不是五种元素。
  • 《洪范》里的五行是粗糙的实物概念，而不是抽象的力。
  • 《洪范》还认为，人类世界和自然世界相关，君主的恶行会导致自然界异常现象的出现，这一点还有两种解释
    • 目的论：恶行使“天”发怒，警告君主
    • 机械论：君主的恶行自动导致自然界的混乱，从而产生异常现象
• 《月令》
  • 《月令》里的宇宙结构既是空间结构，又是时间结构。由于位于北半球，阴阳家很自然把四季和方向关联起来。夏季配南方，冬季配北方，春季配东方（日出），秋季配西方（日落）。同时，昼夜变化是四季变化的小型表现。
  • 南方和夏季对火，北方和冬季对水（冰雪），东方和春季对木（万物生长），西方和秋季对金（肃杀）。而土是五行的中心。位于四方的中央，时间上位于夏秋之交。
  • 《月令》规定天子在每个月都应当按月做一些特定的事，才能顺应天意
• 邹衍的历史哲学
  • 邹衍以五德转移解释历史变化。阴阳家认为，五行按顺序相生相克，且和季节顺序一致。木生火、火生土、土生金、金生水、水生木。而朝代的顺序也是一样的，黄帝以土德王，为以木德王的夏所克，为以木德王的夏又被以金德王的商所克，以金德王的商所克又被以火德王的周所克，以此类推完成循环。因此，后续王朝直到汉朝到按这个顺序，相信皇帝是乘五德转移之运而王。
  • 到取消帝制前，皇帝的正式头衔一直是“奉天承运皇帝”。所谓“承运”就是乘五德转移之运
• 《易经》里的阴阳
  • 五行解释了宇宙结构；阴阳学说解释了宇宙的起源
  • 《易经》的经，基本成分是3条连线或断线组成的八卦——乾坤震巽坎离艮兑，任选两卦，得六十四卦。卦里的连线代表阳，断线代表阴。《易经》原文只包括六十四卦的卦辞和爻辞。
  • 现代学术界认为八卦、六十四卦都是用来拟合蓍龟里的裂纹和蓍草组合，来断定所卜的吉凶
  • 乾和坤结合形成其余六卦，《易经》认为这种过程就是阴阳结合而生天下万物的象征。这个过程与男女生成生物的过程完全相似。“天地絪緼，万物化醇；男女构精，万物化生”。

儒家的现实主义派：荀子

孟子代表儒家的左翼，强调个人自由，却重视超导的的价值，接近宗教；荀子代表儒家的右翼。强调社会控制，但发挥自然主义，直接反对任何宗教观念。

• 荀子主张性恶说，和孟子的性善说恰恰相反。他认为一切善的、有价值的东西都是人努力的产物，人在宇宙里和天、地有相同的重要性。宇宙里，天、地、人各自有自己特殊的职责。人的职责是利用天地提供的东西，创造自己的文化
  • 照荀子所说，凡事没有经过教养的东西不会是善的，人生来就有求利求乐的欲望。但同时人也有智能，可以使人向善
• 道德的起源
  • 既然人生来就是恶的，道德来源于
    • 人们不能离开某种社会组织而活，有了社会组织，人们就需要行为的规则，在满足自己欲望的同时接受一定限制，那就是“礼”。
    • 人应当有社会关系和礼，因为只有这样才使人区别于禽兽
  • 礼的功能就是调节，使人文雅
• 礼乐的学说
  • 儒家认为丧礼和祭礼在礼中很重要。照儒家所说，行丧祭之礼时，我们是在欺骗自己，但又不是真正的欺骗。我们既按所知道的，又按所希望的去对待
  • 人心有两个方面：理智的、情感的。礼中迷信和神话的部分，在儒家的解释下，由宗教转化成诗。区别在于宗教把想象当做真的，而诗把它当假的。我们从诗里获得的情感满足并不妨碍理智的进步
  • 类似的，为求雨而祭祷，为重大决定而占卜，都只不过是表达我们的忧虑而已
  • 在荀子看来，音乐是道德教育的工具
• 荀子的《正名》篇也有除伦理以外的逻辑探讨
• 荀子将其他各家的谬误总结为，“惑于用名以乱名”、“惑于用实以乱名”、“惑于用名以乱实”。荀子断言出现这些谬误，是因为“今圣王没”，即缺少统一人心的政治权威
• 荀子有两个出名的学生：李斯和韩非

韩非和法家

• 西周封建社会依照两条规则办事：“礼”这种不成文法典用来约束贵族；“刑”用来约束“庶人”，即平民。所以就有礼记说的，“礼不下庶人，刑不上大夫”
  • 这样做是因为封建社会结构简单，天子、诸侯、大夫都通过血亲相互联系。他们间遵礼而行
  • 周朝的后几百年，社会制度逐步解体，君子和小人的社会地位不再绝对。此时需要一个权力高度集中且功能复杂的政府，诸侯也需要这种政治人才，就是所谓“法术之士”。
  • 因此，法家不能和法律、审判联系起来，它所讲的是组织和领导的理论方法。
• 韩非代表法家的巅峰。他综合了下面三派：
  • 一派以慎到为首，强调“势”，即权利、权威
  • 一派以申不害为首，强调“术”，即用人方法、政治手腕
  • 一派以商鞅为首，强调“法”，即法律、法制
  • 韩非认为明主依法行事，公正无私；同时知道如何用人；另外还有权威、权力来加强其命令的力量。“明主之行制也天，其用人也鬼。天则不非，鬼则不困。势行教严逆而不违……然后一行其法”
• 中国人尊重过去的经验，即若要试用新的东西，总是先回顾过去经验。其他各家里都有从历史里吸取经验的地方。法家则是例外，他们承认过去的古人更纯朴，然而只不过是由于物质条件使然，不是由于任何天生的高尚道德，“人民少而财有余，故民不争”（这一点和恩格斯在《国家，家庭和私有制的起源》中表达的观点有异曲同工之妙）。韩非用了守株待兔的寓言故事来表达这点。
• 治国之道
  • 法家在上面的基础上，主张君主用法用势治民，不需要有特殊才能和高尚道德，或像儒家主张的那样成为圣人。
  • 之所以可以这样，是因为他只要有术，就可以找到适当的人替他做立法、监督这类事情，又叫做“循名而责实”，即把某个特殊的名（头衔）加到某个特殊的人（实）身上
  • 赏、罚是君主的“二柄”，它之所以有效，是因为人性趋利避害。可见，法家的治国之道也是建立在人性有天然的恶这个前提之上
• 法家和道家
  • 法家也主张“无为而无不为”，但是原因是，有别人替他无不为。这点是法家和道家在人性、社会控制完全相反观点里的共同之处
  • 法家的治道依赖君主公正无私
• 法家和儒家
  • 儒家主张以礼以德，而非以法以刑，对贵族和平民都是如此，这点上儒家是保守的；但儒家跳出按出身、财产划分的阶级，只区分个人的道德水平这点又是革命性的
  • 法家则认为，对贵族和平民都应该以法以刑，法律面前，人人平等
  • 可见，对比下，儒家是理想主义，法家是现实主义

儒家的形上学

《易传》和《中庸》代表儒家形上学的最后阶段。

• 《易经》本是一本占卜的书，儒家为它做出了宇宙论、形上学、伦理的解释，构成了《易传》；而《中庸》是《礼记》的一篇。
• 事物的原理
  • 和道家相反，《易传》的道不但可名，而且也只有道可名。这里的道有点像共相的概念，或者编程里的接口定义。有许多这样的“道”，君道、臣道、父道、子道，它们就是君臣父子所应当成为的样子（“鸭子类型”）
  • 《易传》的作者认为所有六十四卦辞和三百八十四爻辞代表了宇宙的所有道。从道德的观念，遵之则是，违之则非。
  • 《易传》中认为，事物变，但道不变；事物是复杂的，但道是容易且简单的
• 万物的道
  • 生成之道，一阴一阳之谓道，这是生成万物的“道”
  • 变化之道，易有一个意义是变换、转化。《易传》认为宇宙万物永远在变化，而运行要在恰当的地位、恰当的限度、恰当的时间。既不太过，又不不及。
• 中和
  • “中”的含义是既不太过，又不不及，时间上恰到好处称为“时”，合在一起叫做“时中”
  • 和是中的结果。一切情绪和欲望都满足和表达到恰当的限度，人的内部就会达成和谐，精神就会健康。社会里所有人的欲望和情感都满足和表现到恰当的限度。社会内部就和谐、安定有秩序。
  • 和是调和不同以达到和谐的统一，中的作用就是和。这种和，蔓延到全宇宙，就叫做“太和”
• 庸常
  • “庸”即普通、平常。庸常即普通平常。“率性之谓道，修道之谓教”。率性即遵从天性，修道是因为虽然人人都遵循自己的“道”（J方式，机械式），但并不是所有人都充分觉悟到自己的“道”（W方式）。
  • 教还有一个作用是把不同程度在做的事做完全
• 明诚
  • “诚则明矣，明则诚矣”。一个人若是把他明白的完全做到了，他就是圣人；一个人若是明白了他所做的普通活动的一切意义，他也是圣人。做不到就无法明白全部意义，不明白意义也不可能完全做到
  • 为了达成与天地参，不需要做非常的事情，只需要做普通而平常的事，做得恰到好处，而且明白其全部意义。这和道家否定知识，把人的精神提高到超脱“彼”“此”不同。儒家是通过推广仁爱，把人的精神提高到超脱人我和物我的分别。

世界政治和世界哲学

春秋之后的哲学发展和政治形式的变化分不开。

• 秦统一前，以礼约束个人和各国行为，礼就像封建武士的骑士精神，随着周朝衰微而衰微。
• 中国的政治思想家从一开始考虑的就是世界范围内的政治问题，所谓天下，指的是全世界而不是全国
• 四书中的《大学》有三纲领、八条目。
  • 三纲领，明明德、亲民、止于至善。其中亲民是手段，止于至善是结果，明明德是纲领
  • 八条目，格物、致知、诚意、正心、修身、齐家、治国、平天下。修身才是本质，前四条是手段，后三条是推广。
  • 一个人并不需要成为国家或天下的元首，才能做到治国、平天下。仅需要作为一份子，为国、为天下尽力而为，就是止于至善了。
• 《荀子》称哲学家的见和蔽是结合在一起的，这也体现了他的折中趋势
• 《庄子》最后一篇《天下》里也体现了折中观点。其中将全部真理称为“内圣外王之道”，即“道术”，部分真理称为“方术”。各家都对“道”的某一方面有所“闻”，但各家都只了解了一方面。将道分为本末精粗四个方面，儒家只知末和粗，但并不知道精和本
• 后续在司马谈和刘歆的著作里也希望融合各家思想的优点，得到一个全部真理的“道”
• 中国人最关切的中国文化和文明的继续和统一

将汉帝国理论化的哲学家：董仲舒

秦国依靠法家的残酷统治征服各国，统一了全中国，只存在了约15年就奔崩溃了。汉朝继承了秦朝政治统一的思想。董仲舒在罢黜百家、独尊儒术里起到了重要作用。

• 董仲舒结合阴阳家和儒家，为当时政治、社会新秩序提供了理论根据。
• 宇宙发生论
  • 宇宙由天、地、阴、阳、五行和人组成。五行顺序是木火土金水，“比相生，间相胜”
  • 阴阳盛衰遵循固定的轨道，轨道式经过四方的圆圈，从而经过土木水金，阴阳间盛极必衰。
  • 按董仲舒的说法，人是天的副本，高于宇宙其他一切的物。
• 人性学说
  • 人心有性、情两种成分。只有教化才能使人与天、地同等。和性恶说相反，善是性的继续，不是性的逆转
• 社会伦理学说
  • 阴阳说是社会秩序的形上学根据。
  • 董仲舒从之前儒家的五伦中发展处三纲五常。纲即网的大绳，三纲即君为臣纲、夫为妻纲、父为子纲；常即不变的德性，五常即仁义礼智信。
  • 三纲是社会的伦理，五常是个人的德性
• 政治哲学
  • 政府的职能是帮助发展人性，这一点和先前儒家一致
  • 董仲舒从目的论和机械论两点出发，去解释政治过失和自然界异常现象的联系
• 历史哲学
  • 董仲舒用三统，黑统、白统、赤统取代了五德运行，来解释朝代更迭
  • 王者受命于天，既为行使皇权提供根据，又对行使皇权做出限制
• 董仲舒以《春秋》为权威的主要来源，《左传》、《公羊传》、《谷梁传》这三本解释《春秋》的书也成为了经典。
• 《礼记》的《礼运》篇描绘了社会进化的三个阶段：乱世、小康、大同。

儒家的独尊和道家的复兴

汉朝巩固了秦朝首次实现的统一

• 统一思想
  • 秦始皇批准了李斯的建议，严格按法家行事，彻底扫荡其他思想。因为韩非早已说过，“明主之国，无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师”。这种残暴也促使它迅速垮台。
  • 汉朝统治者延续统一帝国思想，但不像秦朝一样不加区别的禁绝一切学派的思想，形成思想的真空，而是从“百家”中国选出儒术，所谓“独尊儒术”，作为国家教义。而对于教授其他思想也没有刑罚，只不过做官的人需要学习《六经》和儒术
  • 孔子的地位在此之后获得异常高的地位
• 古文学派和今文学派
  • 古文学派生成拥有免于焚书之害的古书，进人学派所用的经书则是以汉代文字书写的
  • 古文学派是先秦儒家现实派的继续，今文学派则可能是理想派的继续
  • 古文学派具有荀子一样的自然主义宇宙观。扬雄和王充就是古文学派的成员。其中，王充反对偶像崇拜，有着科学的怀疑精神，著有《论衡》，里面他说“事莫名于有效，论莫定于有证”
• 道家与佛学
  • 古文学派扫清了儒家里的阴阳学部分，这一部分后来和道家混合，才形成了道教。道教和道家是两码事，就像佛教和佛学也是两回事一样。道教虽然一贯反对佛教，但道家却以佛学为盟友
  • 在出世上，道家不如佛学，但神秘上两者有相通之处。道家的“道”，类似佛学的“真如”，都是不可言说的
• 政治社会背景
  • 汉朝独尊儒术和尔后道家复兴有当时的政治社会背景。秦国征服六国，靠的是法家为核心的残酷无情。汉朝取代秦朝后，自然要苛责法家的苛刻。法家于是成为秦朝的替罪羊。各家中，离法家最远的是儒家和道家。
  • 道家的政治哲学倾向于政府不要多管事情，如果前王管事过多造成恶果，圣王就应该消除。这正好符合汉初统治者的需要，所以在汉朝初期，政策就是去除秦朝苛法，与民休息。
  • 国家恢复元气后，道家哲学就不适用了，而需要一个进一步建设的纲领。统治者就在儒家学说里找到了。儒家保守在本质上是贵族政治的哲学，革命在君子和小人的区别不在财富阶级，而是仁义道德。儒家废除了之前的封建制度，将政治权利和经济权利分离，但之前的家族制度仍然存在。新的贵族需要学习儒家里的繁文缛礼，成为有德有礼的人，来给自己的社会地位背书。
  • 法家虽然成为替罪羊，但也没有被完全抛弃。随着国家版图的扩张，统治者依然需要法家的理论技术。正统儒家责备各朝统治者“儒表法里”。其中儒家覆盖社会组织、精神、道德文明和学术界。法家适用在实际政治的理论和技术
  • 道家在天下大乱的时候又重新兴盛。汉朝灭亡后，到隋朝再次统一全国这300多年里，道家和佛教迅速发展起来。

新道家：主理派

新道家指的是公元三四世纪出现的“玄学”。《老子》第一章最后一句描述“道”的话“玄之又玄，众妙之门”里就有“玄”。因此，玄学也表明它是道家的继续。

• 重新解释孔子
  • 新道家出现时，孔子作为中国的先师地位已不可动摇。因此新道家接受了一些重要的儒家经典，同时在接受时，按老子、庄子的精神做了重新解释
  • 新道家认为孔子甚至比老子、庄子还伟大
• 向秀和郭象
  • 向秀和郭象是新道家主理派的代表，他们对庄子的注解有相通之处，下面简称为“向郭注”
  • 向郭注认为道是真正的无，“无所不在，而所在皆无”。先秦道家所说的道生万物，不过是万物自生。所说的“万物生于有，有生于无”不过是有生于自己，万物常存。
  • 万物自生，向郭称之为“独化”。物与物的关系是存在且必要的，但是每一物的存在又都是为了它自己，而不是其他的任何一物。存在于宇宙的任何一物，需要整个宇宙提供其存在的必要条件，它并不直接由另外的事物造成。这是一种机械论的观点。就像社会主义是一定社会经济条件的产物，而不是马克思或恩格斯制造的。所以物不能不是它现在的样子（“存在即合理”），社会现象也是一样，“治乱成败……非人所为，皆自然耳”。
  • 向郭认为宇宙不断变化，社会也是一样，形势变化，制度和道德也应随之而变，自然生成。过时的制度和道德应当因为不自然而淘汰。
  • 在有为和无为上，向郭的观点与老庄类似。既然新的制度和道德随着社会形势自生，顺着它们自然发展就是无为；反对它们，固守就到的和旧制度就是人为，就是有为。一个人在他的活动里，让他的自然才能充分自由发挥就是无为，反之就是有为。
  • 向郭认为只有模仿的人才有知识，反对模仿，提倡“任我”，“无为”，因为
    • 模仿无用，环境在不断变化，之前的经验不适用于现在
    • 模仿没有结果，一物无法通过模仿成为另一物
    • 模仿有害，会让人丧失自然本性
  • 一个人若能真正“任我”，就可以“齐物”，即万物同等的道理，从而就能从更高的观点看待万物
  • 一个人若能超越事物的差别，就能享受绝对的自由和绝对的幸福，绝对意味着他能够超越有限，与无限同一。在向郭体系里，“道”是真正的“无”

新道家：主情派

向郭注里，对于“弃彼任我”而生的人做出了理论解释。这种人的品格就是“风流”。

• 《世说新语》里充满魏晋新道家和佛教朋友的“清谈”，清谈的艺术在于，将最纯粹的思想，通常是道家思想，用精粹简洁的语言表达出来。
  • 风流和romantic的含义类似
• 《列子》的《杨朱》里，提到了治内和治外，所谓治内就是向郭说的任我，治外就是向郭说的从人。任我即任从自己的理性和冲动，从人即遵从当时的风俗道德。新道家提倡前者，但在强调理性还是冲动上，可以划分为主理派和主情派。主情派强调任从冲动而生。
• 任从冲动
  • 新道家任从冲动，但绝不是追求肉体的快乐，而是对于超乎形象者有所感觉，即超越感。这种超越感就是“风流”品格的本质。具有这种超越感的，按道家学说成为有玄心的人，必然对于快乐有妙赏能力，最求更高雅的快乐。
  • 不论是刘伶、嵇康、还是阮籍、支遁，都有物我无别、物我同等的感觉
  • 真正的艺术家一定能够把自己的感情投射到他所描绘的对象上，然后通过工具媒介表现出来
• 情的因素
  • 庄子认为圣人无情，因为他能够“以理化情”。王弼则认为，圣人有情而无累。新道家的动情，不是在个人的得失，而是在宇宙人生的某些普遍方面。他们有情，有宇宙人生总体的情。
• 性的因素
  • 新道家对于性的态度，似乎是纯粹审美，不是肉感的。晋代新道家认为，“风流”来自“自然”，“自然”反对“名教”。

中国佛学的建立

佛教的传入给中国宗教、哲学、文化、艺术等方面带来深远的影响。

• 佛教传入和发展
  • 佛教传入无确切年份，在公元一、二世纪时，只被认为是有神秘法术的宗教。公元三四世纪，随着《佛经》翻译增多，人们对佛学了解更进一步，认为佛学很像道家哲学。佛学著作也被“格义”（类比）成道家哲学来解释。在5世纪后，佛学和道家哲学渐渐综合，形成中国形式的佛学。
  • 佛教的中道宗和道家哲学相互作用，形成了禅宗
• 佛学的一般观念
  • 小乘和大乘里，小乘围绕个人，大乘围绕众生。大乘在中国的佛学获得了永久地位。大乘佛学对中国人影响最大的亮点是：它的宇宙的心的概念，和形上学的负的方法。
  • 佛教的各宗派都相信“业”的学说。业可以解释为行为、动作，但实际含义广泛得多，除了外部行动外，还包括有情物所说和所想的。照佛学的说法，一个有情物的宇宙的一切现象，都是它的心的表现。业是因，报是果，一个人的存在，就是一连串的因果造成的。一个有情物的今生只是这个过程的一方面。今生来自前生的业，而今生的业决定来生的果。来生的业又报在来生的来生，以致无穷。这一连串的因果报应就是生死轮回，也是一切有情物痛苦的主要来源。
  • 照佛学的说法，一切痛苦都来自于个人对事物本性的根本无知。宇宙的一切事物都是心的表现，都是虚幻暂时的，人们对它们的渴求和迷恋是一种根本无知，即“无明”。无明生贪嗔痴恋，对生的贪恋让人陷入永恒的生死轮回，万劫不复。
  • 要逃脱生死轮回，唯一的希望在于将“无明”替换成觉悟，即梵语里的“菩提”。佛教一切宗派的教义和修行都在于试图对菩提有贡献。从这些贡献里，人可以在不断重生的过程里，积累不再贪恋什么从而避开贪恋的业。这样的业带来的果就是从生死轮回里解脱出来，这种解脱就叫“涅槃”。
  • 涅槃状态的确切理解可以说是个人与宇宙的心的同一，或是和佛性的同一。涅槃的人就是宇宙的心。大乘宗派，中国人又叫性宗（性宗里，性和心同一），阐发了这个学说。大乘的其他宗派，如空宗，又称作中道宗，则是用负的方法去描述涅槃状态
• 二谛义
  • 二谛义即二重道理的学说，认为道理分普通意义，即“俗谛”，还有高级意义的道理，即“真谛”。另外，道理也分层次，低层次的真谛在高层次只是俗谛。中道宗的大师吉藏描述次说有三个层次的二谛。
  • 第一层次，普通人以万物为实“有”，而不知“无”。说万物是“有”是俗谛，诸佛说万物是“无”，是真谛
  • 第二层次，说万物是“有”，是片面的，但说万物是“无”也是片面的。“无”并不是没有“有”的结果，“有”同时是“无”。因此，说万物是“有”与说万物是“无”都是俗谛，万物非有非无，这是真谛
  • 第三层次，非有非无也有区分的意思，区分本身就是片面的。因此“中道”（非有非无）就只是俗谛了，真谛是说万物非有非无，又非非有非无；中道不片面，但又非不片面
  • 佛教将“无”说成“非非”，和道家将“无”说成“超乎形象”有异曲同工之妙。（这也是“想入非非”的原意）
  • 从上面可以看到，中道宗和道家都是在不同的层次间进行讨论，一切都否定了，包括否定这个“否定一切”。忘了一切，连“忘了一切”都忘了。这种状态，庄子叫“坐忘”，佛家叫“涅槃”。在中道宗里，不可问涅槃状态确切是什么，因为到第三层次的真谛时，什么都不能说了。
• 僧肇和道生
  • 僧肇和道生是中道宗里两位比较出名的大师。僧肇认为万物每刻都在变化，任何时刻的事物都是这个时刻的新事物。僧肇的理论里，第二层次的二谛是万物非有非无，非动非静，乃是真谛。另外，僧肇把“般若”描述成圣智，而圣智其实是无知。因为第三层次里，“无”不能作为知的对象。它超乎形象，没有性质。般若是不知之知。
  • 道生有几个比较有名的理论
    • “善不受报”义。无为不是无所作为，而是无心之为。既然“业”而受报，是因为贪恋和迷执，那只要无为、无心，“业”就不受报了。这个解释让道家的“无为”、“无心”有了社会伦理学以外的形上学解释
    • “顿悟成佛”义。否定逐步积累学习和修行来实现成佛。这种积学，不论功夫多大，都只能作为准备工作。成佛是一瞬间的事，要么成功到达彼岸，要么失败仍为凡夫俗子。它的原理在于，因为“无”超乎形象，所以没法分成若干部分，从而不能一部分一部分修得。学和悟有区别，现有学才能有所悟。
    • “一切众生，莫不是佛，亦皆涅槃”。道生认为众生都有佛性，只是不认识自己有，即“无明”。通过学习和修行才能“见”自己的佛性，这个“见”就是顿悟。由于佛性不可分，因此要么见全体，要么毫无所见。由此推导，佛的世界就在眼前世界里
    • 沿着道生给予心、性的形上学解释出发，就达到新儒家
• “宇宙的心”的观念，是印度对中国哲学的贡献。在此之前，中国哲学只有“心”，没有“宇宙的心”

禅宗：静默的哲学

禅或禅那是梵文Dhyana的音译，原意为沉思、静虑。菩提达摩是中国禅宗的初祖。

• 禅宗主要以“以心传心，不立文字”传承，到神秀和慧能时，分裂成了北宗和南宗，分别代表性宗和空宗。神秀的偈强调宇宙的心，即道生的佛性，“即心即佛”。慧能的偈强调僧肇的无，“非心非佛”。
• 第一义不可说
  • 后来禅宗的主流以慧能的路线为主。空宗的第三层真谛，禅宗称作“第一义”。按上一章的讨论，第一义在本性上不可说。禅师教弟子，只能通过个人接触，而无法提及佛法的根本原理。因为一旦把它叫做心或是别的什么，便落入“言筌”，即被言语约束。
  • 一些禅师用静默来表现第一义的无。从这一点出发，一切佛经都与第一义没有任何真正联系。
• 修行的方法
  • 第一义是不知之知，所以修行的方法也是不修之修。有修之修是有心，就是有为。不造新业，不是不做任何事，而是做事以无心。以无心做事，就是自然地做事，自然地生活。这样做事就不会引起任何结果，那么之前积累的业消除清尽后，就可以超脱生死轮回，达成涅槃
  • 从而修行的道理就是充分相信自己，放下其他一切，除了日用平常行事之外，别无用功，别无修行。这就是不修之修。这和不做任何修行的普通人是有区别的。因为无任何修行的普通人行日用平常事时，不见得完全无心，还是有所滞着。要达到不修之修的境界，首先要先记住，再为了忘记而记住必须忘记。慢慢地就可以忘记必须忘记，达成无所滞着。
  • 天生的无明和自然都是自然地产物；不修之修和不知之知都是精神的创造。
• 顿悟
  • 顿悟好比飞跃，禅师常叫做“见道”。它如太虚廓然，消除了一切差别。这种状态下，已经抛弃了普通意义的知识，因为这种知识还会假定有知和无知的区别。
  • 对于达到顿悟边缘的人，禅师惯用“棒喝”的办法，即字面意义上的用突然的棒喝，震动弟子，来达成最后的飞跃。
• 无得之得
  • 顿悟之所得，并不是得到了什么东西。按僧肇和道生的说法，真实即现象。顿悟前，“山是山，水是水”；顿悟后，山还是山，水还是水
  • 禅宗看来，圣人的生活无异于平常人。圣人自凡入圣，之后又必须从圣再入凡。这也叫做“百尺竿头，更进一步”。百尺竿头即悟的成就的顶点，在之后，还有别的事要做。不过这些事仍不过是平常的事
  • 不过顿悟后，事一样人却不一样了。因为此时，他对任何事都将毫无滞着

新儒家：宇宙发生论者

经过长期分裂后，中国在隋朝又恢复统一，隋朝不久后被更强盛的唐朝取代。此时，儒家重新恢复地位。科举即从官方的儒家经典注疏里出题。此时距董仲舒的年代太远，道家的复兴和佛教传入，使得新儒家对形上学、超道德价值更为感兴趣。

• 韩愈和李翱
  • 唐代后半叶，韩愈和李翱为了回答当代问题而重新解释了《大学》、《中庸》。他们认为道统代代传承，到孟子就失传了。而自己要作为孟子的继承者
  • 新儒家来源于三条思想路线：儒家本身、以禅宗为中介的道家、阴阳家的宇宙发生论
• 周敦颐的宇宙发生论
  • 周敦颐研究和发挥了《易传》里的观点，再用道教的图表示出来。他画的图叫“太极图”，而他的解释叫做“太极图说”
  • 《太极图说》发展自《易传》里的《系辞传上》——“易有太极，是生两仪”
• 精神修养的方法
  • 新儒家目的是教人成为圣人，圣人和佛的区别是，佛必须在社会和人世间提高精神修养，而圣人则必须在社会关系内提高精神修养
  • 周敦颐认为要成为圣人，需要“主静”。周敦颐说的“无欲”和道家以及禅宗里的“无为”、“无心”基本一样
  • 照新儒家的说法，心无欲，则如明镜，总能立即客观反映面前的任何对象。镜的“明”好比心的“明”；镜的立即反映就像心的“通”。从而对于外来刺激的反应都是“直”的。由于直，就可以“公”。由于“公”就能一视同仁，也就是“溥”。“无欲则静虚动直。静虚则明，明则通。动直则公，公则溥。明通公溥，庶矣乎”。所以，成为圣人的方法就是自然而生，自然而行。
• 邵雍在易经的基础上，又发挥出十二卦，用来解释四季和一天内的流转
  • 阳是宇宙成的力量，阴是宇宙毁的力量。宇宙外物都经过成和毁的阶段
• 张载的宇宙发生论
  • 张载强调“气”的观念。气是原始混沌的质料。他认为太极不是别的，就是气。浮、生、动的性质都是阳性，沉、降、静的性质都是阴性。气受到阳性和阴性的影响永远在聚散。气聚，就形成具体的事物；气散，就带来万物的消亡
  • 由于宇宙万物都是一气，所以人和其他事物都不过是一个伟大身躯的一部分。我们要侍奉宇宙的父母（乾坤），侍奉不需要做不平常的事，每一个道德行为，只要对它有觉解，就是侍奉宇宙的父母的行为。
  • 圣人由于觉解宇宙之性，因而知道“生无所得”，“死无所丧”。“生，吾顺事，没，吾宁也”。这和佛家、道家、道教对人生的态度都不同。

新儒家：两个学派的开端

新儒家之后在程颢程颐两兄弟这里分裂成2个学派，弟弟程颐的学派由朱熹完善，称为“程朱学派”，或“理学”。哥哥程颐的学派被陆九渊和王守仁发展完成，称为“陆王学派”，或“心学”。

• 理学和心学争论的核心问题用现在的话来说，就是自然界的规律是不是人心（或宇宙的心）所创造的
• 程颢的“仁”
  • 程颢赞同张载的《西铭》，因为《西铭》的中心思想是万物一体。在程颢看来，与万物合一是仁的主要特征。人必须觉解他与万物本来合一的道理，之后做事时诚实地遵循这个道理。这样积累多了，就会感到和万物合一。可是达到这个合一，又必须毫无人为的努力。
  • 程颢认为，万物都有对于“生命”的倾向，这种倾向构成了天地的“仁”。万物间都有内在的联系，孟子的“恻隐之心”或“不忍人之心”都不过是我们和他物间这种联系的表现。
• 程朱的“理”的观念来源
  • 程朱学派从《易传》中发展处自己的“理”的观念。和道家的“道”是统一的“一”相反，《易传》的道是“多”，它们是支配宇宙万物每个单独范畴的的原则。在此基础上，程朱认为我们所见的宇宙不仅是气的产物，也是理的产物。事物有不同的类，是因为气聚时遵循不同的理（这里的理就像规律、共相）。邵雍认为，个体事物存在前，支配事物生成变化的理就存在了，譬如在数学之前就有一个“数学”（客观规律）
  • 程朱认为万物要存在就一定在某种材料中体现某种原理。有某物，必有此物之理。形成某物的材料是“气”，而形成原理是“理”。“形而上者谓之道，形而下者谓之器”，“理”是形而上的“道”，是抽象的。“器”是个形而下的，是具体的。
• 程颐的“理”
  • 按程颐的说法，理是永恒的，不可加减的。形而上的世界“冲漠无朕，万象森然”，前半句是因为其中没有具体事物，后半句是因为其中充满了全部的理。不论实际世界有没有它们的实例，不论有没有人知道它们，它们都在那里。
  • 程颢和程颐都推崇用“敬”来修养精神。“敬”不仅包含了周敦颐提出的“静”里无须努力的意思，同时也包含了需要最初的努力来达到无须努力的状态。理学和心学的分歧争论的一个点就在“敬”的对象。
• 处理情感
  • 新儒家处理情感上，遵循着王弼的“有情而无累”。最重要的一点是，不要将情感和自我联系起来。程颢说的“廓然而大公，物来而顺应”，勿“自私”，勿“用智”，和周敦颐的“静虚动直”是一回事
  • 按程颢的观点，圣人亦有感情，但因为他的心“廓然大公”，这些情感不过是宇宙内的客观现象，和他本人并无联系。换句话说，他的心像一面镜子，可以照出任何东西，但只要对象消逝了，它引起的情感也随之消逝。新儒家常用的颜回“不迁怒”的例子就是这个道理。在新儒家看来，颜回不迁怒是因为他没有把情感和自我关联，一件事物在他心中引起的情感就像东西照在镜子里一样。
• 寻求快乐
  • 新儒家试图在名教中寻求乐地。程颐认为，圣人之乐是心境的自然流露，是自乐。曾点在回答孔子自己的志愿是什么时，说到“暮春者，春服既成，冠者五六人，童子六七人，浴乎沂，风乎舞雩，咏而归”。朱熹认为曾点恰有风流的基本品质，即超越万物的心，在生活里只遵从这个心，不遵从别的。曾点快乐，是因为他风流。
  • 新儒家认为，“名教”并不是“自然”的对立面，而是“自然”的发展。

新儒家：理学

朱熹又称朱子，他发展的程朱学派虽然受到非议，但仍然是最有影响力的独一的哲学系统。他既有渊博的学识，可以看作著名学者，又有精深的思想，使其成为一流哲学家。

• 理
  • 朱熹将程颐所说的“理”表述得更为清楚明白，“形而上者，无形无影是此理。形而下者，有情有状是此器”。宇宙中各类事物都有自己的理。正有此理，使此类事物成为此类事物（是不是很像鸭子类型）
  • 在具体的物存在之前，已经有理。理是永恒的
• 太极
  • “极”字本意是屋顶正中最高处的房梁。每类事物都有理。理为此物之极，即终极的标准。然而宇宙全体，也一定有一个终极的标准。它包括万物之理的总和，又是万物之理的最高概括。所以叫做“太极”。
  • 太极不仅是宇宙全体的理的概括，也内在于万物的每个个体内。“在天地言，则天地中有太极；在万物言，则万物中各有太极”。万物各有太极，只是万物各有禀受罢了。
• 气
  • 现实的物质世界，由“气”组成， 但“气”上面还需要有“理”的模式。任何个体事物都是气的凝聚，但它同时还是某类事物的一个个体，所以它就不只是气的凝聚，而是依照此类事物之理的凝聚。
  • 气和理都是永恒的。“天下未有无理之气，亦未有无气之理”。说气有始，是事实的谬误，说理有始，则是逻辑的谬误
  • 阴阳相交而生五行，五行产生我们知道的物质宇宙。这一点上，朱熹赞同周敦颐和邵雍的学说
• 心和性
  • 人性不过是个人所禀受的人之理。一个人为了存在，必须体现气。气，使人各不相同。任何人除了禀受于理，还有禀受于气的地方。这也是朱熹关于恶的起源的学说。“却看你禀的气如何。然此理却只是善。既得此理，如何得恶？所谓恶者，却是气也。”。所谓“气质之性”，就是个人气禀中发现的实际禀受之性。而固有的普遍形式的理，朱熹称作“天地之性”，以示区分。
  • 朱熹的系统里，性和心不同。行是抽象的，是理；心是理与气合的体现，是具体的。心能有活动，性则不行。但是心的活动也是因为性中有响应的理。仁、义、礼、智都是理，属于性，而“四端”则是心理活动。只有通过心，才能知道性。
  • 心和性的不同，是理学和心学最大的分歧所在。
• 政治哲学
  • 国家之理，就是先王所讲所行的治道。它不是主观的东西，它永恒在那里。凡是在政治上有所作为的人，都在一定程度上按照此道而行，不过有时不自觉，不完全罢了。
  • 按照朱熹的说法，就像搭房子需要建筑原理，不去搭它也存在。要搭好房子，不论是处于直觉还是经验，都多多少少依照了建筑原理。
• 精神修养
  • 按上面所说，太极是万物之理的全体，而我们内部也有禀受，不过是受气禀所累，这些累未能明白地表现出来。所以我们要做的就是让被浊水污染的珍珠重现光彩。
  • 精神修养的办法分两方面：“格物”和“用敬”
    • “格物”的目的是“致知”，即“致”我们对于永恒的理的“知”。要知道抽象的理，先要从具体的物开始。我们知道的理越多，为气禀所蒙蔽的性就看得越清楚
    • 而用敬是为了见性。只有经常想着要悟，才能一朝大悟

新儒家：心学

程颢开创的心学，由陆九渊和王阳明完成。

• 陆九渊的“心”
  • 不同于程颐说的“性即理”，陆九渊认为“心即理”。在陆九渊看来，心和性并无区别。和朱熹不同，陆九渊系统里的世界不区分抽象和具体，只有一个世界，那就是心（个人的心）或“心”（宇宙的心）。就像陆九渊说的，“宇宙便是吾心，吾心便是宇宙”
• 王守仁的“宇宙”
  • 王守仁，又称作“阳明先生”。早年信奉程朱理学，在“格”竹子七天七夜后，一无所获。而后在贬谪到西南山区执政期间顿悟，之后将心学的学说系统化。
  • 王守仁的宇宙是一个精神的整体，其中只有一个世界，就是我们自己经验到的这个具体的实际世界。就像《传习录》里，王守仁对朋友所说的“尔未看此花时，此花与汝心同归于寂。尔来看此花时，则此花颜色，一时明白起来。便知此花，不在尔的心外”
  • 王守仁主张心即理。心是宇宙的立法者，也是一切理的立法者。
• “明德”
  • 在这样的宇宙概念下，王守仁给予《大学》新的形而上解释、关于《大学》三纲领里的“明明德”，他认为“大人者，以天地万物为一体者也”。而“亲民”是明德的手段，亲民和明德做到极致，即可“止于至善”
  • 明德，不过是人心的本性。当我们对事物做出直接本能的反应时，此心就能自己把自己显示出来。这种知，是我们本性的表现，王守仁称作“良知”。正因为人人都有良知，人人都有做圣人的潜能。他需要做的只是将他的良知付诸实践，用王守仁的话来讲，就是“致良知”。
• “正事”（格物）
  • 王守仁认为“致知”就是“致良知”，而致良知不能用佛家沉思默虑的办法，需要通过处理日常事务的经验。听从良知，真诚做事。如此正事，就同时致良知。
  • 八条目的下两步“诚意”，“正心”即至诚行之。如果我们寻找借口，不遵从良知的指示，我们的意就不诚。其余四步，修身、齐家、治国、平天下也都是致良知的延伸。
  • 良知是我们心里的内在光明，宇宙本有的统一，也就是《大学》里所说的“明德”。致良知就是明明德。
• 用敬
  • 在精神修养上，王守仁认为我们需要首先了解，每人各有本心，本心与宇宙合一。这个了解陆九渊认为就是“先立乎其大者”（先竖立崇高的目标）。
  • 陆王学派认为用敬里，需要“先立乎其大者”，然后以敬存之。批评程朱学派支离破碎地从格物出发。但是没有了格物，“先立乎其大者”就只能依靠顿悟。这一点有禅宗的意味
• 对佛家的批评
  • 程朱学派和陆王学派都批评佛学，但理由不同。朱熹认为佛家说具体世界是空的是不对的。因为还有理，理是永恒不变的，从这点上看，宇宙并不空。王守仁批评佛家出世的倾向和“空”的观念，主张致良知、积极参与世界。

西方哲学的传入

程朱学派相信永恒的理，但朱熹本人就没有严格执行从格物开始。他的绝大多数时间还是致力于经典的研究和注释，并相信古代圣贤的言论就是那些永恒的理。他的系统里有权威主义和保守主义成分。在成为国家的官方学说后，更是大大助长了这种倾向。

• 对新儒家的反动
  • 陆王学派就是这种保守主义的反动。他们用建议的办法，宿主每个人的直觉的知识，即良知。但王守仁的哲学也被人滥用。因为按王守仁的说法，良知只能告诉我们该做什么，但不能告诉我们怎么做。但后来被门徒发展成良知可以告诉我们一切，包括怎么做。
  • 在清朝的前200年，中国文化有了重大进展，但文化和社会的保守主义也大大滋长。程朱学派地位更加巩固。反对者攻击说，“朱子道，陆子禅”。从哲学发展的角度讲，这是好事不是坏事。因为它代表了不同哲学流派的综合发展。反对新儒家的人认为新儒家之害甚于佛、道，因为它像原先儒家，但又不一样。于是清代的学者发起了“回到汉代”运动，希望通过回到汉代学者对先秦经典所做的注疏，来找回更纯粹的“汉儒”。
  • 这种对于汉儒注释的研究称作“汉学”，相对立的新儒家被叫做“宋学”。汉学和宋学之争是清儒中一个思想论争。汉学家对于古代文献的文字解释对历史、语文学和其他研究奠定了基础。
• 孔教运动
  • 在基督教传入后，随着统治力量的衰弱，教会的冲击愈发明显。康有为发起了孔教运动，将孔子推到神的地位，试图建立有宗教本义的有组织的宗教。随着基督教本身影响的限制，孔教运动也夭折。在
  • 康有为和谭嗣同的年代，人们对西方哲学的了解还知之甚少
• 西方思想传入
  • 严复在从英国归来后，翻译了许多西方著作，这些译本广泛流传，有三个原因
    • 丧权辱国震破了国人相信自己古老文明的优越感，使之产生了了解西方思想的兴趣
    • 严复的翻译并非字面意义，而是类比中国哲学的概念来让读者更好理解
    • 严复使用了古文的形式来翻译现代英语，是译本更像古典文章
  • 王国维是严复以外的另一个对西方哲学有研究的学者，但发现了哲学无法满足对人性和美感的理解和表达，放弃了哲学研究
• 西方哲学传入
  • 西方哲学对中国哲学的永久性贡献是逻辑分析方法。这种正的方法试图做出区别，告诉我们它的对象是什么。这恰恰和中国哲学负的方法视图消除区别，告诉我们对象不是什么相反
  • 西方的逻辑和名家有相似之处，所以对于西方哲学的早期翻译，都有联系中国的名家。这也让名家重新得到仔细研究
  • 西方哲学传入复兴了对中国哲学包括佛学的研究，毕竟对于不熟悉的新观念，一个人还是习惯映射到熟悉的观念寻求比较和相互印证

现代世界的中国哲学

这一章了，冯友兰先生给出了自己对哲学的理解，以及未来中国哲学的发展方向。

• 从哲学家的角度，弄清楚过去哲学家的观念，并将之推导到逻辑结论，以便看出这些理论是否正确，这比仅了解这些观念和理论是什么更有意义
• 哲学的推理，更精确地说，形上学的推理，其出发点是经验中有某事物存在。其余观念和概念都从“某种事物存在”演绎出来。例如形上学只能知道有“理”，但不知道“理”的内容，发现“理”是什么的工作要交给科学。“理”概念本身是绝对的，永恒的。而我们知道的作为科学规律的理，则是相对、可变的。“理”的实现要有物质基础，社会里的“理”需要的物质基础就是这类社会的经济基础（这个思路和恩格斯分析家庭和国家产生的思路一样）。
• 好的形上学是明明白白的，不需要说相信它，就像不需要说相信数学一样。“某事物存在”是对实际的一个肯定，也是形上学需要做的唯一肯定。
• 哲学的用途不是增加实际的知识，而是提高精神的境界。哲学的发展使它最终达到超越经验的“某物”。在“某物”里存在不可感不可思的东西。人需要先思，才能知道不可思者，正如人需要声音，才知道静默。关于超越经验和理智者，不可能说得很多，所以哲学，至少是形上学，性质上一定是简单的。
• 人生的境界
  • 人与其他动物的不同，在于人做某事时，了解自己在做什么，并且自觉他在做。这种觉解使他的作为有了意义。各种事有各种意义。各种意义合成一个整体，就构成了他的人生境界。
  • 人生境界从低到高可以分为四层：自然境界、功利境界、道德境界、天地境界。在自然境界是，人全凭本能和社会风俗做事，他所做的事意义很少。人意识到自己，为自己做事，便到了功利境界。还有的人，了解到社会的存在，自己是社会的一员，有这种觉解，为社会利益做事，他所做的每件事都有道德意义，这时就达到了道德境界。当人了解到社会上还有更大的整体——宇宙，自己还是宇宙的一员，即“天民”。有这种觉解，做的事就有了超道德意义，这时的人生境界就是最高的天地境界。
  • 四种境界里，前两者是自然的产物，后两者是精神的创造。而哲学的任务就是帮助人达到后两个境界，教人何以成为贤人乃至圣人。中国哲学倾向于成为圣人，所做的事也无异于平常人，只不过由于有高度的觉解，他的事就有不同的意义。所以中国的圣人和中国哲学都是既入世又出世的。
• 形上学的方法论
  • 正如上面所说，形上学有正的方法和负的方法。正的方法是说形上学的对象是什么，负的方法则是不说它。说和不说都能揭示它的性质的某些方面。禅宗就能很好体现这种静默的哲学。
  • 西方哲学以“假设的概念”为出发点，中国哲学以“直觉的概念”为出发点
  • 对于习惯负的方法的人，不可知就是不可知，所以不应该对它说什么，这理所应当。形上学的任务不在于对于不可知者说些什么，而仅仅在于，对于不可只是不可知这个事实，说些什么。谁若知道了不可知是不可知，就算对于它有所知。
  • 负的方法实质上是神秘主义的方法，神秘主义不是清晰思想的对立面，它不是反对理性，而是超越理性。一个完全的形上学系统，应当始于正的方法，终于负的方法。通过正的方法，达成哲学的实质的清晰思想，再通过负的方法，超越理性达成哲学的最后顶点。正负的方法结合才能产生未来的哲学
  • 使用负的方法前，哲学家必须通过正的方法；在达成哲学单纯性之前，它必须通过哲学的复杂性。换句话说，“人必须先说很多话，然后保持静默”。

--END--

看这本书兴起于对国家本质的好奇，在豆瓣上搜寻，看到了这本《家庭、私有制和国家的起源》。它也误打误撞成为我看的第一本马列主义书籍。本书成书于十九世纪80年代，作为集成马克思“未完成的工作”，恩格斯在马克思对于《古代社会》（摩尔根著于1877）评论的基础上，补充了更多实证材料，旨在探寻阶级社会产生前的历史，深入阐述人类历史的发展规律，从而丰富唯物主义理论内涵。

书里的重要思路在于:

1. 突出了“两个生产”的理论，即生活资料的生产（通过劳动生产自己的生命）和人自身的生产（通过生育生产他人的生命）。历史的决定性因素归根到底就是生活的生产和再生产。
2. 阐述了家庭的产生和发展是受到特定社会经济关系的制约，也因此，“特定的经济基础决定了妇女在私有制通知下必然出于不平等地位”
3. 通过实例向读者娓娓道来私有制和阶级的演变过程，以及到达某个阶段时国家的出现和它的阶级本质

国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而无力摆脱

“随着阶级的消失，国家也不可避免地要消失。在生产者自由平等的联合体的基础上按新方式来组织生产的社会，将把全部国家机器放到它应该去的地方，即放到古物陈列馆去，同纺车和青铜斧陈列在一起。”

序言

在1884年的初版序言中，恩格斯强调了历史的决定性因素，即生活的生产和再生产。劳动越不发展，劳动产品的数量，从而社会的财富越受到限制，社会制度在较大程度上就会受到血族关系的支配。

初版发行后，作品被翻译成了意大利、罗马尼亚、丹麦、法文等多个语言版本，在1891年的版本里，恩格斯对内容做了调整，又补充了一些史料。将巴霍芬的《母权论》（1861）和之后一些对于家庭史的研究发展引入到序言中。巴霍芬对家庭史的研究开了个头，它提出了下面的观点：

1. 最初人们实行不受限制的性行为
2. 这种“淫游”关系排除了任何可以确切认知的父亲，因此只能按照母系——母权制——计算
3. 妇女作为母亲，作为年轻一代唯一确切的亲长，享有高度的尊敬和威望

而后麦克伦南和拉伯克关于外婚制、内婚制以及群婚的研究则存在一些错误假设。直到摩尔根的《古代社会》提出氏族，以及氏族从母权制演化到父权制的观点，正是本书的基础。

史前文明阶段

将人类史前史划分成3个阶段——蒙昧时代、野蛮时代和文明时代，书中主要探讨前两个时代，和它向文明时代的过渡。

• 蒙昧时代
  • 低级阶段，人们生活在森林中，以果实、根茎、坚果为食，音节清晰的语言是这个时代的成就
  • 中级阶段，也可以使用火和食用鱼类开始，人类可以在火中烤熟淀粉质的根茎，同时武器的发明也带来附加食物——猎物
  • 高级阶段，弓箭发明，有定居成村落的萌芽，有一定生活资料的掌握，如木质容器、芦苇编成的笼子、石器
• 野蛮时代
  • 低级阶段，学会制陶术和动物驯养繁殖以植物的种植，在不同大陆有不同的驯养动物以及作物
  • 中级阶段，在东大陆以驯养家畜开始，西大陆上则是靠灌溉来栽培食用植物以及在建筑里使用土坯（晒干的土砖）和石头；畜群的产生还导致游牧生活的出现
  • 高级阶段，从铁矿石的冶炼开始，并随着拼音文字的发明及其在文献记录里的应用过渡到文明时代，在这个阶段，人们已经可以大规模耕作土地，即田野农业

家庭

这章将介绍家庭随着社会生产的发展从群婚制一步步向专偶制，以及母权制向父权制的演变。家庭发展的基础是，在类人猿的生活中，需要以群的力量和集体行动弥补个体自卫能力的不足。家庭中父母、子女、兄弟、姊妹的称呼并不是单纯的荣誉称号，而代表完全确定、异常郑重的相互义务，这些义务的总和构成民族的社会制度的实质。

在人类性生活初期阶段的杂乱状态被称为“淫游”而很少提及，但实际上在哺乳动物中，智力发展的程度和性关系形式间，并没有严格的关联。按照摩尔根的观点，在这种杂乱的性关系原始阶段，发展出了下面4种家庭形式:

• 血缘家庭，这是家庭的第一个阶段，它只排斥了祖先和子女间以及双亲和子女互为夫妻的权利和义务。除此以外的同胞兄弟姊妹、到表兄弟姊妹，再到更远一点的同辈兄弟姊妹，都互为兄弟姊妹，从而也互为夫妻。目前，这种关系已经无法找到，但有证据可以证明它是存在过的
• 普那路亚家庭。如果说家庭组织的第一个进步是排除了长辈和晚辈的性关系。那么第二个进步就对于姊妹和兄弟也排除了这种关系。准确点说，就是禁止同胞兄弟姊妹及其子女、孙子女、曾孙子女之间的结婚，甚至禁止旁系兄弟姊妹间结婚。根据摩尔根的说法，这个过程主要是自然选择推动的。这个演变也推动了氏族的建立。在群婚制中，孩子的父亲是不确定的，孩子的母亲是确定的，因此，世系只承认母系。在普那路亚家庭里就可以分成2个典型集团，一列同胞姊妹和血统较远的姊妹连同她们的子女以及她们母方的同胞兄弟和血统较远的兄弟（不能成为她们的丈夫）和其他人，而前者正是原始形态的氏族成员。
• 对偶制家庭，在对偶制家庭中，排除了一切亲属间的近亲结婚，一个男子可以有许多妻子，而一个妻子也可以有许多丈夫。在共产制家户经济中，大多数或全体妇女都属于同一氏族，而男子则来自不同氏族。对偶制家庭产生于蒙昧时代和野蛮时代交替的时期，是野蛮时代特有的家庭形式。随着生产的发展，男性原先拥有的财产——劳动工具逐步变多（畜群、奴隶），然而根据社会的母权制习惯，他的子女并不能继承他的财产。因此随着财富增加，丈夫在家庭中占据比妻子更重要的角色，另一方面驱使传统继承机制被废除已适应这种趋势，知道最后母权制被渐渐推翻，转为父权制。
• 专偶制家庭，它是从对偶制家庭中产生的，它的胜利是文明时代开始的标志。它是建立在丈夫的统治下的，其目的就是生育有确凿生父的子女，以继承他的财产。专偶制绝不是来源于个人性爱的自然因素，而是以经济条件为基础，即私有制对原始的来自自然的公有制的胜利为基础。根据恩格斯的观点，这种婚姻是权衡利弊的婚姻，利益比爱更能成为婚姻的基础。只有在被压迫阶级中，即无产阶级中，没有了财产集成的羁绊，性和爱才成为对妇女关系的常规。恩格斯驳斥了法学家关于婚姻本就是双方自愿缔结，拥有平等权利义务的观点，他认为这种表面上的平等，实际上在现实因素里根本无所谓平等。只有在资本家阶级的特权都被废除，双方阶级在法律上有完全平等的权利和义务时，妻子被压迫的本质才能显露出来。妇女解放的1个前提条件就是，重新回到公共事业中（经济基础决定上层建筑），而要达到这一点，要求个体家庭消除作为社会经济单位的属性。

上面家庭形式的变更，背后是经济基础的变化。行将到来的社会变革，至少将把绝大多数可继承、耐久的财富——生产资料——变为社会所有，这将完全实现专偶制，妇女的地位也将发生很大转变，随着生产资料收归公有，个体家庭不再是社会的经济单位，私人的家务变成社会的视野，孩子的抚养和教育成为公共的事情。只有这样，个人的性爱才会成为专偶制的重要因素，而不像资产阶级中，起决定性因素是家族的利益而非个人意愿，婚姻是阶级的婚姻。到那时，专偶制因为财产关系烙上的2个特征才会消失：男子的统治和婚姻的不可解除。

易洛魁人的氏族

下面我们用对易洛魁人的研究，感受氏族形式下的社会形态。

氏族是野蛮人进入到文明时代为止甚至更靠后一段时间的共有制度。也是国家出现之前的社会基本制度。在不同民族中，都有对应的词语去表示。易洛魁人的氏族是母权制的。每个氏族有下面这样的习俗：

• 氏族会选举酋长，酋长在氏族内的权力是父亲般、纯粹道义的性质，它手里没有强制的手段；类似地，军事首领酋帅也仅仅在出征时才可发号施令
• 氏族可以任意罢免酋长和酋帅，这是男女共同决定的，被罢免的人会成为普通战士
• 氏族的任何成员不得在氏族内部通婚
• 死者的财产归同氏族人所有，男子死后由同胞兄弟、姊妹和母亲的兄弟。由于上面一条规则，夫妇间不能彼此继承，同时子女不得继承父亲
• 同氏族人必须互相援助、保护；在受到外族人侵害时，要帮助报仇。个人依靠氏族保证安全，也帮助氏族保证安全
• 氏族有固定的人名。来标识人属于该氏族
• 氏族可以接纳外人入族，并吸收为部落的成员
• 氏族有共同的墓地
• 氏族有议事会，它是氏族一切成年男女享有平等表决权的民主集会。在这个议事会上选举、罢免酋长、酋帅和其他一系列重要决定。它是氏族的最高权力机关。

上面这些印第安人氏族特征能看出来，它的全体成员都是自由人，相互保卫自由；他们是由血亲纽带集合起来的同胞。自由、平等、博爱是氏族的基本原则。而氏族又是印第安人社会制度的单位。

多个亲缘关系较近的氏族形成胞族。胞族也有类似氏族的一些职能习惯，如选举酋长、巫术集会等。几个胞族构成一个部落。部落有下面的特点:

• 有自己的地区和名称，地区间存在着不小的中立地区
• 有独特、仅为这个部落所用的房檐
• 有隆重委任或罢免氏族选出的酋长和军事首领的权利
• 有共同的宗教观念（神话）和崇拜仪式
• 有管理公共事务的部落议事会
• 有些部落里，会有个最高领袖，但他的权利很小

这种纯朴的氏族制度里，家户经济是由一组家庭按共产制共同经营的，土地是全部落的财产，仅由小小的园圃归家户经济暂时使用。它是建立在生产极不发达的基础上，广大地区人口稀少，人还受外部大自然支配。这种自然形成的共同体随着生产的发展在之后就被打破。

希腊人的氏族

在希腊人从氏族向国家的演变中，就能看到在易洛魁人中没有发生的过程。首先，希腊人中母权制已经让位给父权制，希腊人的氏族和易洛魁人有类似的氏族特点：

• 共同的宗教祭祀和祀奉一定神所拥有的的特权。这种神被假想成氏族的男始祖
• 共同的墓地
• 相互继承权
• 受侵害时提供帮助、保护和支援的相互义务
• 一定情况下爱，主要是事关孤女或女继承人时，在氏族内部通婚的权利和义务
• 至少在某些情况下拥有共同财产
• 接纳外人入族的权利，这是用家庭接纳的办法实现的
• 选举和罢免酋长的权利

类似地，希腊人里也有氏族形成胞族，胞族形成部落的过程。在希腊人的部落内部，氏族、胞族和部落还保留了一定独立性，他们住在有城墙保护的城市里，人口数目随着畜群增加、农业扩展和手工业萌芽增长；从而就出现了财产的差别，随之就产生了贵族分子，为占有更好的徒弟，掠夺战争和奴隶也成为公认的制度。希腊人的部落和部落联合的小民族有下面的特点：

• 常设的权力机关为议事会，议事会最初由酋长组成，随着人数增加太多，便造成了发展和加强贵族分子的机会。在国家的设立后，这种议事会就变成元老院
• 人民大会，由议事会召集，来解决各种重要事务，所有男子都可以发言，人民大会是最高级的权力
• 军事首长，和酋帅类似

由子女继承的父权制，促进了财产积累在家庭中，并且使家庭变成和氏族对立的力量；财产的差别，通过世袭贵族和王权的最初萌芽形成，对社会制度发送反作用，推动了氏族的崩溃。现在缺少这样一个机关：它不仅使正在开始的社会分裂为阶级的现象永久化，而且使有产者阶级剥削无产者阶级的权利以及前者对后者的统治永久化。从而，国家就被发明出来了。

雅典国家的产生

这一章借古雅典的演变过程来看，反对人民、武装的国家机关是怎么替代氏族、胞族和部落，和其中自我武装的人民的。

英雄时代时，雅典人有4个部落，12个胞族。此时，土地已不属于氏族，而是分割成为私人财产。海上贸易日渐发达，由于地产买卖和农业、手工业、商业、航海业分工进一步发展，氏族、胞族和部落额成员，很快杂居起来。这样，在胞族、部落的领域内就有了本民族但非本团体的外人。之前的制度没法管理他们。这扰乱了氏族制度的正常活动。

于是提修斯实行了新的制度，雅典设立了一个中央管理机关，之前各部落独立管理的一些事务，成为公共事务，移交给设在雅典的公共议事会管辖。从而产生了凌驾于各部落和氏族的普遍适用的民族法。这便是摧毁氏族制度额第一步。据说是提修斯规定的第二个制度，即把全体人民分为贵族、农民和手工业者三个阶层，赋予贵族担任公职的独占权。虽然没有规定各阶级任何权利的不同，但它表明，有特定家庭的成员担任氏族的公职，成为了不可争辩的权利。这些因拥有财富本来就有势力的家庭，开始在氏族之外联合成一种独特的特权阶级，刚刚萌芽的国家，就使这种霸权行为神圣化。

在易洛魁人中，生产匮乏，生产出的产品完全由生产者支配。而希腊人中，畜群和奢侈品的私人占用，引起了私人间的交换，让产品变成了商品。生产者不再直接消费自己的产品，而是通过交换失去对产品的支配权。一个社会只要消灭这种交换，便不能保持对它自己的生产的支配，不能长久保持自己生产过程的社会效果的控制。随着商品生产和土地所有制，随后出现了货币。各种生产部门之间分工日益明确让居民根据自己的职业形成不同的集团，每个集团都有新的共同利益。这种新的利益在氏族里没法处理。另外奴隶的出现远远超过自由民。他们既没有权利，也不受法律保护。上述总总，都表示氏族制度走到了尽头。

迄今一切的革命，都是保护一种所有制和反对另一种所有制。在雅典人的军事力量设置里，出现了根据地区组建军队的设计。它一方面替代了全体人民共同武装的公共权力，另一方面不依靠亲属集团而依靠居住地区来划分人民。这都削弱了氏族制度。在梭伦的革命中，议事会和军队的组成也和私有财产的多寡有关。以上种种使旧的氏族制度失去最后的残余。在克里斯提尼革命中，新制度撇开了以氏族和胞族为基础的4个就部落，替代它们的是新的只依居住地区划分公民的新组织。全阿提卡划分为100个区域（德莫），选举各自的长官，10个德莫形成一个地区部落，部落有长官和自己的军事组织。

在这个新制度下，血族制度的各种机关受到排挤不再过问公事，下降为私人性质的团队和宗教社团。可以看到，国家的本质特征是，和人民大众分离的公共权力。国家在比较年轻的状态时，还有旧的氏族观念下的雅典人宁可被警察逮捕，也不愿意成为警察。而警察正是公共权力的代表。不过这种新制度是适合雅典人新的社会状况的，这也可以从财富、商业和工业的迅速繁荣看得出来。

罗马的氏族和国家

氏族和氏族向国家演变的过程，同样在罗马人身上发生过。

在罗马建城的传说里，最早在这里定居的是由各种氏族联合成的一个部落。这些氏族有着下面一些制度，和上面提过各地的氏族并无什么差别：

• 氏族成员的相互继承权
• 共同的目的
• 共同的宗教节日
• 氏族内不得通婚
• 共同的地产
• 氏族人间有相互保护和援助的义务
• 使用氏族名称的权利
• 接纳外人入族的权利
• 选举和罢免酋长的权利

类似地，也有胞族和部落。只有成为氏族的成员，才可以属于罗马人民。氏族酋长总是从每个氏族的同一家庭选出的习俗，也造成了最初的部落显贵。随着罗马城以及靠政府扩大的罗马地区人口日益增加，他们来自征服地区或移民；他们人身自由，可以占有地产、纳税、服兵役，但不属于氏族使他们不可担任任何官职。随着他们规模的不断扩大，为了解决他们和氏族居民的冲突，塞尔维乌斯·图利乌斯这位军事领袖参照希腊特别是索伦指定了类似的新制度。

• 新的人民大会不分居民和新国民
• 服兵役的男子按财产分成6个阶级，每个阶级的投票权不一，其中财产最多的阶级票数占优
• 设立4个地区部落，享有一切政治权利

从而，在罗马王政废除前，一个人血缘为基础的古代社会制度就这样炸毁了，代之而来的是一个新的，以地区划分和财产差别为基础的真正的国家制度。在王权废除后，制度进一步发展，带来了惊人的贫富差距，也给德意志野蛮人打开了门户。

凯尔特人和德意志人的氏族

在凯尔特和日耳曼人中，也存在氏族的形式。威尔士人和爱尔兰人中土地还是共同耕作的。爱尔兰氏族中，如果某一成员死亡，一户经济不存在，部落首领便把所有土地在其他各户间进行重新分配。在苏格兰，氏族制度是随着1745年其余被镇压而灭亡的。

德意志人在随着匈奴人入侵西迁到罗马领地前，曾以氏族的形式组织。人们按血族居住，土地公共分配。同样地，军队也是以氏族的组织来编的。在塔西佗的《日耳曼尼亚志》里，有人认为舅父和外甥的血缘关系，甚至比父子的血缘关系还要神圣和紧密，这也是母系氏族残余的表现——对于姊妹的儿子比自己的儿子要更加神圣地保护。这种残余还体现在德意志人对女性的尊敬上，他们甚至在最重要的事情上也听取妇女的意见。不过在塔西佗时代，母权制已经让位给父权制了：父亲的遗产由子女继承，如果没有子女，就由兄弟及叔伯和舅父继承。

在德意志人中，耕地经过了从氏族到共产制家庭公社共同耕作的过程，而最后向现代鼓励的家庭逐渐过渡。在凯撒时代，一部分德意志人刚刚定居下来，一部分人尚在寻找定居的地方，不过生产资料的生成已经取得了明显的进步，整个民族从野蛮时代的中级向高级阶段进化。相应的，酋长议事会和人民大会等制度出现，部落联盟里的军事首长已经图谋夺取专制。在征服了罗马帝国后，宫廷里的奴隶和被释奴隶形成了新的贵族，另外，扈从队这种军事领袖的私人武装逐步发展了独立自主参与战争的私人团体。这一方面促进了王权的诞生，另一方面使武装的目的不再是自卫，而成了掠夺。扈从队成员同时也是新贵族成员的一个来源。德意志人发展到这个程度，氏族制度的末日也到来了。

德意志人国家的形成

罗马人消灭了氏族制度，并用罗马国家作为联合各民族形成新民族的纽带。不过在国家形成后，便成为了残酷剥削的工具，大量农民迅速破产，被释努力和破产的自由民日益增多，仅剩的自由小农。为了不受管理、法官和高利贷者的侵害，往往托庇于有权势者寻求保护。有权势者从而获得徒土地的所有权。

德意志野蛮人的入侵把罗马人从自己的国家里解放了出来，大量土地被重新分配。随着德意志人和罗马人的融合，氏族亲属性质联系渐渐让位给地区性质的联系。氏族消失在马尔克公社中。另外对于被征服者的统治也与氏族制度不相容。这驱使氏族制度机关必须转化为国家机关。于是，军事首长的权力转变为王权的时机就来了。法兰克王国中，人民的财产——大片徒弟变成王室的财产，一部分赠与或赏赐给扈从队和宫廷里的宠儿。他们就靠牺牲人民成为了新贵族。

不仅如此，王国幅员广阔，不能再召集酋长议事会，它也因此很快被国王的固定亲信所代替，旧的人民大会也越来越变成纯粹是下级军事首长和新贵的会议。之前由自由民组建的卫国军，现在由新贵的仆从组成的军队代替。之后，自由的法兰克农民也陷入了罗马农民的一样情况——丧失自由，强制劳役。

上面种种国家的诞生中能看到，社会制度和社会生产是密切相关的。德意志人给古老罗马注入的活力，和种族无关，而只是他们的野蛮状态和氏族制度而已。他们的自由意识和把一切公共的事情看做自己的事情的民主本能正是罗马人丧失的一切本质。以马尔克公社保存下来的一部分氏族制度让封建国家里被压迫阶级即使在最严苛的中世纪也能有地方性的团结和抵抗。他们之前实行的比较温和的隶属形式，也给罗马国家里的被奴役者提供了作为阶级逐渐解放的手段。以上种种正是野蛮时代生命力的证明。

野蛮时代和文明时代

前面几章，我们已经在希腊人、罗马、德意志人身上看到了氏族制度的解体。接下来将探讨这种变化的一般经济条件。氏族制度和部落联盟是自然形成的结构，它能够处理这样组织起来的社会内部一切可能发生的冲突。氏族制度的伟大同时也是它的局限，就在于这里没有统治和奴役，没有权利和义务的分别。参与公共事务、血族复仇这些对氏族成员看来就像吃饭喝水一样自然。

氏族时期的人口极其稀少，分工只存在于两性之间。男女分别是自己所制造和使用的工具的所有者，对于男子是武器、渔猎工具，妇女则是家内用具。随着驯养动物的出现，游牧民族从其余野蛮人群中分离出来，这也是第一次社会大分工。游牧部落的丰富生活资料也带来了最初的经常性交换。它不同于更早的偶然性交换。此时，不同部落成员间的交换逐渐发展，交换成为一种经常制度发展和巩固起来。牲畜在此时起到了货币的作用。

同时，园圃种植业里，耕地最初交给氏族使用，随后交给家庭公社，最后交给个人。不过他们对耕地只有一定的占有权。这一阶段的工业成就里，织布机出现，矿石冶炼和金属加工发展起来。一切部门（畜牧业、农业、家庭手工业）的生产增加使人的劳动力能够生产出超出维持劳动力所需的产品。同时，这也增加了每个成员所负担的每日劳动量，吸收劳动力成为人们向往的事情。战争提供了劳动力：俘虏变成了奴隶。这也带来了奴隶制。

畜群从部落和氏族向家庭过渡后，由于谋求生活资料更多是男人的事情，且是他们的财产。因此，牲畜和牲畜交换来的商品和奴隶也是他们的。这一财产分配的变化，使男子优于负责家务劳动的妇女在家中占统治地位。这里已经表明：

只要妇女仍然被排除于社会的生产劳动之外而只限于从事家庭的私人劳动，那么妇女的解放，妇女同男子的平等，现在和将来都是不可能的。妇女的解放，只有在妇女可以大量地、社会规模地参加生产，而家务劳动只占她们极少的功夫的时候，才有可能。

在野蛮时代的高级阶段，各种社会生产的充分发展，使得如此多活动已经不能由同一个人进行了；于是发生了第二次大分工：手工业和农业。从而带来了直接以交换为目的的生成，即商品生产，紧接着而来的是贸易。生产率增长提高了劳动力价值，奴隶不再是助手，他们被分配去劳动。除了自由民和奴隶的区别，又出现了富人和穷人的差别。社会又有了新的阶级划分。各家庭的财产差别，摧毁了旧的共产制家庭公社和这种公社实行的共同耕作。这与对偶制婚配向专偶制演变是并行发生的。个体家庭开始成为社会经济单位。日益稠密的居民，使得各亲属部落融合成一个民族，并拥有整个领土。人民大会和军事领袖出现。战争目的变成掠夺财富，成了经常性行为。掠夺战争加强了最高军事首长和下级军事首长的权利，习惯性从同一家庭选举的办法在父权制实行后，渐渐变成世袭制。

野蛮时代高级阶段日益增加的一部分产品直接是为了交换而生产。它又带来了新的分工：创造了一个不再从事生产而只从事产品交换的阶级——商人。这个阶级也带来了金属货币即铸币。货币借贷也带来了利息和高利贷。除了货币财富还出现了地产的财富，完全自由的土地所有权，不仅意味着不折不扣毫无限制地占有土地的可能性，同时也意味着将之出让的可能性。土地现在可以成为出卖和抵押的商品了。随着这些出现，财富迅速聚集到一个很少人数的阶级中，而奴隶的强制性劳动构成了整个社会上层建筑赖以建立的基础。

对于兴起的种种新因素，氏族制度显得软弱无力：

• 奴隶、被保护民、外地人公民杂居
• 新的利益和氏族制度格格不入
• 城市对立于农村

氏族制度成长于没有任何内部对立的社会，除了舆论以外，没有任何强制手段。而今，它不能调和社会中各阶级不断尖锐的矛盾。它被分工及其后果是社会分裂为阶级的制度替代——那就是国家。

根据上面所述，先前的一切发展阶段在生产的本质上都是共同的生产，消费也是在或大或小的共产制共同体内直接分配产品。这时产品不可能越出生产者的支配范围，衍生出文明时代里那种鬼怪般异己的力量。但是分工破坏了生产和占有的共同性。商品不再是为了自己消费而是为了交换而生产。商品的交换如此错综复杂，生产者丧失了对自己生活领域内全部生产的支配性，同时社会的生产也不是由共同制定的计划，而是由盲目的规律来调节，从而出现周期性的商业危机。随着奴隶制、农奴制和现在的雇佣劳动制，人也可以成为商品——人力是可以交换和消费的。下面一些经济特征出现：

• 金属货币，货币资本、利息、高利贷出现
• 出现了生产者之间的中间阶级——商人
• 出现了土地私有制和抵押
• 出现了作为占统治地位的生产形式——奴隶劳动

文明时代还有遗嘱继承这样的全新社会制度。鄙俗的贪欲和个人财富是文明时代最重要的目的。文明时代的基础是一个阶级对另一个阶级的剥削。生产的每一进步，同时也是被压迫阶级即大多数人生活状况的退步。最后，摩尔根对文明时代的评断被用来作为全书结尾：

自从进入文明时代依赖，财富的增长是如此巨大，它的形式是如此繁多，它的用途是如此广泛……，以致这种财富对人民来说已经变成了一种无法控制的力量。人类的智慧在自己的创造物面前感到迷惘而不知所措了。然而，总有一天，人类的离职一定会强健到能够支配财富……。社会的利益绝对地高于个人的利益，必须使这两者处于一种公正而和谐的关系之中。……社会的瓦解，即将成为以财富为唯一的最终目的的那个历程的终结，因为这一历程包含着自我消灭的因素。管理的民主，社会中的博爱，权利的平等，教育的普及，将揭开社会的下一个更高的阶段，经验、理智和科学正在不断向这个阶段努力。这将是古代氏族的自由、平等和博爱的复活，但却是在更高级形式上的复活。